恶兄在身边又一张券商直播违规罚单,监管早有关注,今年恶兄在身边以来已有多张罚单_ZAKER新闻
又一张券商直播违规罚单,监管早有关注,今年恶兄在身边以来已有多张罚单_ZAKER新闻
研究人员使用了聚丙二醇和聚二甲基硅氧烷,这两种聚合物及其各自的复合材料是不混溶的,氢键使它们彼此很好地黏合在一起,从而创建了耐用的多层材料。
财联社 11 月 18 日讯(记者 陈俊兰)11 月 18 日,辽宁证监局披露了两张与直播违规相关的罚单,涉及中天证券沈阳枫杨路营业部及营业部负责人。这同样是 " 一案双罚 " 的情况。罚单显示,中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在三大违规情形:一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控,向客户提供的部分投资建议缺少合理依据,留痕记录不完整。其中,王昆仑作为营业部负责人,营业部的行为负有直接责任。依据相关规定,辽宁证监局决定对中天证券沈阳枫杨路证券营业部及营业部负责人王昆仑采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。此外,辽宁证监局还要求中天证券沈阳枫杨路证券营业部采取切实有效措施进行整改,并在收到本决定书之日起 30 日内向证监局提交书面报告。近期,监管层面除了对券商直播违规荐股行为的打击力度不断加强外,第三方投顾服务公司在短视频平台上的违规荐股行为也引起了监管部门的高度关注。自媒体违规展业频现在金融科技的浪潮下,第三方平台在提供财经信息和投资建议方面扮演着越来越重要的角色,网络直播已成为三方平台吸引客户、提供投资建议的新渠道,然而,伴随着业务的快速发展,一系列合规问题也逐渐浮出水面,多家机构因此收到罚单。11 月 16 日同花顺发布公告,公司子公司云软件公司收到证监会浙江监管局《行政监管措施决定书》,云软件公司存在多项违规行为:一是营销人员存在运用部分客户成功案例、个股过往业绩等进行展示宣传,且缺乏风险提示;二是部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形;三是直播业务推广过程中合规管控不到位,且存在暗示推荐个股等情形。根据相关规定,决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施,整改及暂停期限为 3 个月。记者通过易董数据检索发现,今年以来,第三方资讯机构涉及直播违规的罚单已有 12 张,且一案双罚多罚的情形更为常见。7 月 2 日,山西证监局披露两张罚单,慧研智投科技有限公司在展业过程中存在自媒体直播展业不规范等问题被公司采取责令改正行政监管措施,相关负责人黄俊、龚毅飞、胡凌燕、王凌于被采取监管谈话的措施。3 月 18 日,湖南证监局连发三张罚单,爱赢投顾长沙分公司在自媒体展业管理不到位,未在中证协注册登记为证券投资顾问的人员通过视频号向公众发布关于证券市场分析、走势、评论的短视频等问题被采取责令改正并暂停新增客户 3 个月的行政监管措施,长沙分公司负责人李惠芳以及从业人员郭雪被采取出具警示函监管措施。2 月 29 日,湖南证监局发布两张罚单,爱赢投顾因网络直播管理不规范等问题被采取责令改正行政监管措施,董事长叶壮、总经理黄小锋、时任合规负责人李恩泽被采取监管谈话措施。多方发力加强经纪业务监管监管机构除对涉及直播存在违规行为的券商出具罚单外,也在对券商及第三方财经平台直播中的违规荐股行为采取了更为严厉的打击措施。近日,深圳证监局向辖区证券投资咨询机构下发通知,要求进一步加强自媒体运营管理,一是全面管控自媒体账号,对于公司认证账号和员工开设的执业账号全部纳入公司统一管理,定期检查和清理离职人员开设账号和未使用的自媒体账号。二是加强合规管理,对于公司管理账号发布内容和直播素材应事先进行合规审核,直播过程中合规应有效监控和干预,严禁直播荐股。三是加强员工行为管理,禁止员工脱离公司管控,通过自媒体等方式私下开展证券投资咨询业务,出现违规荐股或操纵市场行为。此外,深证证监局还要求各机构根据本通知要求,结合前期下发的各项通知、通报,对照相关法律法规要求,开展自媒体运营管理自查工作,并进行整改。各机构应填报附件 " 公司员工信息及自媒体账号统计表 ",梳理公司认证及员工个人开设的与执业相关的全部自媒体账号并填写公司员工信息,于 2024 年 11 月 12 日下班前向监管报送自查报告、公司员工信息及自媒体账号统计表,报送至指定邮箱。除监管外,第三方平台也开始对平台违规直播荐股的行为进行自查。抖音方面相关人士表示,平台已关注到相关信息,并在重点处置。同时,从抖音安全中心相关负责人了解到,平台严厉打击各类非法证券活动,对发现的违规内容和账号,平台将采取包含封禁直播权限、内容下架、资料重置、账号禁言在内的手段进行处置。如用户在平台发现违规内容,可通过 " 举报 " 功能向平台反馈,平台将及时处置。据 " 微信视频号直播违规打击公告 " 最新信息显示,2024 年 10 月,平台累计处置 23574 个违规直播间,11590 个违规账号。主要违规类型中包括但不限于:不规范直播特定资质内容(如:不规范婚恋介绍直播、违规推荐股票、出镜主播与执业编号人员身份核验不一致、发布医疗保健品营销信息、违规提供在线问诊服务)、不良风气(如:低俗恶俗表演、刻意卖惨博取同情)、套路博眼球(如:刻意蹭热度博取流量、低质量游戏直播、虚假或夸大宣传)。微信平台对部分违规荐股账号处罚结果显示为永久禁播或禁播一定期限。微信视频创作安全中心对主播进行规范,要求不能在未完成金融科普资质准入的情况下,在直播间内分享金融相关内容。已完成金融科普资质准入的主播,直播时应遵守相应的规范,在金融科普类直播间中,不能出现违规推荐股票、违规引流、出镜主播与执业编号人员身份核验不一致等不规范行为。监管层的行动显示了对券商直播违规行为的零容忍态度。随着监管的加强以及平台的规范化,预计未来券商直播荐股等违规行为将得到有效遏制,有助于保护投资者的合法权益,维护资本市场的健康发展。同时,开源非银金融团队研报指出,11 月以来监管层对于直播、短视频平台以及持牌第三方投顾监管加强监管、落地处罚,严禁直播荐股。监管举措有利于保护投资者,维护投顾市场长远健康发展,短期对投顾业务有一定影响,中长期不改零售业务景气度。koa12jJid0DL9adK+CJ1DK2K393LKASDad
编辑:冯兴国
TOP1热点:被时代淘汰的水果有哪些
棱角分明、材质坚硬、缺乏柔性……如果你仔细观察我们身边的各种电子和机器设备,会发现它们绝大多数都有这个共同特征。就连用来提供陪伴或咨询服务的人形机器人,其外表也是硬邦邦、冷冰冰的,多少与其“身份”有点不太契合。柔性材料领域的科学家们就是盯准了这个痛点,他们试图“以柔克刚”,用柔性的、贴合的甚至接近人类皮肤的材料,让电子器件和智能终端变得更有温度、更加好用。。
TOP2热点:好莱坞招牌都被烧了
二是要维持开放的合作。中日经贸合作理应是公平开放、全面平衡的合作,不应搞选择性合作、单方面获利,更不能由别的国家来决定中日合作什么能搞、什么不能搞。我同日本经济界人士交流时,谈到节能环保、养老医疗等领域合作积极性很高,但谈到科技创新领域时能感到日方在回避躲闪,这背后的原因我们都十分清楚。近日日本政府正式出台半导体出口管制措施,尽管声称不针对特定国家,不采取“一刀切”做法,但指向性无疑十分明确,中方已表达强烈关切。半导体是日本仅次于汽车的第二大出口商品,也是对华出口第一大商品。如果日方执意对中日半导体合作设限,失去的不仅是中国巨大的市场,更是日本自身的商业信誉和半导体产业的未来。美国的目的是重新确立半导体霸权,如果按美国设计的套路走下去,结果只会有一个,那就是中日“双输”,而美国独赢。希望日方看清形势,作出理性决策,同中方一道,共同维护合作共赢的主基调,维护开放畅通的产供链,维护两国民众的切身福祉。
TOP3热点:抖音如何快速起号千仞雪无布料图片
在《文选》祖饯诗类目之下,李善注引崔寔《四民月令》曰:“祖,道神也。黄帝之子,好远游,死道路,故祀以为道神,以求道路之福。”祖饯诗原本与“祖道”仪式紧密相连,汉魏时期,祖饯诗中的“祖道”仪式逐步弱化,其饯别的实际功用更为凸显。《古诗十九首》以及“苏李诗”中,不少诗作涉及饯别主题。如《古诗十九首》“行行重行行,与君生别离。”“道路阻且长,会面安可知?”之类离别场景描写,以及“苏李诗”中的诗句:“携手上河梁,游子暮何之?”“良时不再至,离别在须臾。屏营衢路侧,执手野踟蹰。”“我有一樽酒,欲以赠远人。愿子留斟酌,叙此平生亲。”其中对于饯别地点、赠别情景以及情感抒写更为细微,开启以五言创作祖饯诗之先河。不过,《古诗十九首》中和“苏李诗”有关饯别的诗作,一是作者存疑,不便于作为代表作家的典型诗作而推举为“祖饯诗”的典型,二是内容相对驳杂,“饯别”主题不够凸显,因此萧统将二者归入“不拘流类,遇物即言”的“杂诗类”。
TOP4热点:适合中式菜的中国酒推荐小女儿嫁给了牧羊人
郭业洲指出,中国共产党由“走近”世界舞台中央,到如今已“走入”世界舞台中央。当前,中国国际传播的重要任务,具体从三方面着手:一是加大对非西方国家受众的传播,他们是中国共产党政党理论首选的理解者、同行者和传播者;二是加强非传统媒体渠道建设,与传统媒体共同发力,实现党的形象传播弯道超车;三是重视非英语媒体传播,以做好英语等通用语种传播为基础,广泛覆盖通用语种媒体以外的小语种传播,向世界各个角落的人民传播党的形象。
TOP5热点:冲锋衣平价推荐人与自然免费观看高清版
“民以食为天”的理念一直贯穿着中国文化,而主粮则是饮食中不可或缺的一部分。随着90后、00后逐渐成为消费主力人群,主粮消费也发生了不少变化,品质、健康、生活节奏等因素开始成为影响消费者选择的关键因素。
“借助智慧供水系统,灌区的量水测水效率提高了50%,计量精度提高了3%,每亩次可节水约20立方米,核算下来年节水可达1600万立方米。”位山灌区管理服务中心工作人员张彦光说。
TOP6热点:海外小朋友的「中国年」日语翻译中文转换器语音图文识别
有五大流行趋势
TOP7热点:纪念苏东坡诞辰988周年唐三比比东不亦乐乎MBA视频
“必须牢固树立和践行绿水青山就是金山银山的理念,站在人与自然和谐共生的高度谋划发展。”党的十八大以来,习近平总书记站在中华民族永续发展的高度作出一系列重要论述,为新时代生态文明建设提供了根本遵循和行动指南。
TOP8热点:过年前,「捯饬一下」爱车摇床和喘气声音音频一样吗
李振国表示,今年年底全行业将形成超过700GW的产能且仍有产能在规划,若不停止,明年年底行业产能规模将达1000GW。
6月1日,来自青海省玉树藏族自治州儿童福利院的40名藏族青少年参观中华民族共同体体验馆。图为孩子们与参加演出的多民族艺术家们合影。中新社记者崔楠摄
TOP9热点:24年快递业务量突破1700亿件姑苏双壁干云梦双杰
在上海市嘉定区行政服务中心政务大厅的主入口,“自助导办”专区集中摆放了数台高频自助终端设备,方便了不少市民。刘先生来办理出入境相关手续,由于材料较多,遗漏了社保单。他在工作人员的引导下,通过自助终端设备很快完成打印。
建设数字农村,是当前数字中国建设的重要内容。《数字中国建设整体布局规划》提出,深入实施数字乡村发展行动,以数字化赋能乡村产业发展、乡村建设和乡村治理。
TOP10热点:纪念苏东坡诞辰988周年Xaxhayaxuraxapp
近年来,下营子村大力发展中药材种植,打造燕山中药材经济核心示范区,种植了黄芩、苍术等104个品种的中药材。同时,融入普通话文化、民俗文化、养老养生、健康旅游等多元化发展要素,积极推动乡村旅游,擦亮“花海小镇”和“热河药谷”招牌。通过发展特色产业,下营子村不仅绿了荒山,乡亲们日子也有了奔头。