科技快报-"永久YE8.8"-中金公司被证监会永久YE8.8罚没800万元，因思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责

中金公司被证监会永久YE8.8罚没800万元，因思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责_ZAKER新闻

今年4月13日，在中老两国的积极推动下，中老铁路昆明南站、万象站双向对开国际旅客列车，昆明至万象实现当日通达。中老铁路国际旅客列车的开行，不仅便利了两国民众往来，也极大地推动了旅游和经贸合作。

10 月 26 日，中金公司发布公告称，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。因公司涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称 " 思尔芯 "）首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，2024 年 9 月 25 日，中国证监会决定对公司立案。根据披露，思尔芯于 2021 年 8 月提交科创板首发上市申请，2022 年 7 月，思尔芯撤回发行上市申请，上海证券交易所做出了终止审核的决定。中国证监会已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理并做出行政处罚。中金公司为思尔芯科创板首次公开发行股票并上市（以下简称 "IPO"）提供保荐服务，赵善军、陈立人为签字保荐代表人。经查明，中金公司为思尔芯科创板 IPO 提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。中国证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板 IPO 提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》第十条第二款的规定，构成《证券法》第一百八十二条的违法行为。对于中金公司的上述违法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。中国证监会决定对中金公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入 200 万元，并处以 600 万元罚款。对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以 150 万元罚款。文｜记者詹淑真图｜中金公司公告截图

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编辑:林君

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