密芽浙商证券存不正当竞争情形等被警密芽示
浙商证券存不正当竞争情形等被警密芽示
作为招商证券的全资子公司，招商资管是国内最早获得受托资产管理、创新试点、QDII资格的券商资产管理公司之一。
中新经纬11月15日电 据浙江证监局网站15日消息，浙江证监局对浙商证券股份有限公司(下称“浙商证券”)采取出具警示函措施的决定。 浙江证监局表示，经查发现浙商证券在投资银行类业务中，个别项目存在保荐工作独立性不足，未有效督促发行人如实披露历次聘请保荐机构情况，部分尽职调查工作履职不到位，立项环节对项目重要风险点关注不足，内核环节未充分关注项目组对内核委员问题答复的事实依据等情况；个别项目保荐费用收取过低，存在收费显著低于行业定价水平的不正当竞争情形。 上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第三十二条、第六十六条第九项和《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第三十一条、第六十五条第九项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告﹝2018﹞6号)第七条、第六十一条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第六十五条、第六十六条和《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第六十四条、第六十五条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，浙江证监局决定对浙商证券采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 公司官网信息显示，浙商证券是经中国证监会批准成立的综合性证券公司，成立于2002年5月9日。总部位于浙江省杭州市，注册资本38.78亿元。浙商证券于2017年6月26日在上海证券交易所挂牌上市，是浙江省首家国有控股的上市券商。 业绩方面，浙商证券2024年前三季度实现营收118.96亿元，同比下降5.75%；归属于上市公司股东的净利润12.65亿元，同比下降4.92%。其中，浙商证券第三季度实现营收38.96亿元，同比下降6.48%；归属于上市公司股东的净利润4.81亿元，同比增长14.71%。(中新经纬APP)koa12jJid0DL9adK+CJ1DK2K393LKASDad
编辑:彭万里
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2021年7月，证监会对陈志江、张晓樱和纳川贸易涉嫌共同操纵纳川股份股票进行立案调查，该案至今仍未水落石出，也因此导致公司连续两年被审计机构出具带强调事项段的无保留意见；2023年1月，纳川股份又称2015年2月时张晓樱曾向公司提供1018.88万元借款，构成关联交易，但当时并未披露。
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2015年的宝能系可谓“财大气粗”，4月23日首次举牌中炬高新，9月又连续三次举牌，持股比例达20.11%。到了2015年底，宝能系合计持有中炬高新23.29%的股份比例。
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来源：小红书
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