如如影观2光大证券原投行老总内幕交易被罚4如如影观260万元、10年市场禁入
光大证券原投行老总内幕交易被罚4如如影观260万元、10年市场禁入
《纽约日报》报道,由于群体性枪击事件频发,一些美国民众对参加今年“独立日”大型活动感到紧张。
日前,证监会官网披露了一则行政处罚决定书,内容直指光大证券原投资银行总部总经理赵远军。上述处罚决定书显示,赵远军内幕交易“星星科技”,被依法处以460万元罚款,并对其采取10年证券市场禁入措施。内幕交易亏532万2018年9月17日至2022年2月28日期间,赵远军在光大证券任职。据媒体报道,其曾担任光大证券原投资银行总部总经理。2018年9月17日至2022年2月28日期间,赵远军实际控制并使用“赵某江”华泰证券普通账户和信用账户,交易相关证券。截至2022年4月25日,违规交易证券已全部卖出。经计算,该账户实际获利情况为亏损。事情最早追溯到2020年2月17日,彼时光大证券康某结合星星科技情况和融资规则,设计了相关重大资产重组方案。同年2月19日,康某向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况。赵远军向光大证券相关负责人报告相关事宜,并指示康某进行重组项目的可行性分析。此后,2月20日,康某向赵远军发送了相关分析报告;2月22日,赵远军参与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤;3月15日,星星科技发布相关重大资产重组公告。证监会认为,星星科技发布的相关重大资产重组方案在信息公开前属于2005年《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2020年2月22日,公开于2020年3月15日。赵远军属于内幕信息知情人,知悉时间不晚于2020年2月22日。2020年2月25日、28日,赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入“星星科技”160.16万股,成交金额约1141.22万元。2021年8月18日、19日,赵远军累计卖出“星星科技”160.16万股,成交金额约609.59万元。经计算,上述交易亏损约532.59万元。湾财社梳理发现,星星科技曾于2020年3月15日发布公告称,拟以发行股份和支付现金方式购买控股子公司江西星星科技48.75%股权,并募集配套资金,交易作价不超过16亿元,预计将构成重大资产重组。彼时,星星科技所聘任的独立财务顾问正是光大证券。值得一提的是,从股票市场来看,2020年2月25日-2021年8月19日期间,星星科技的股价大幅下跌,从收盘价7.48元/股下跌至3.70元/股,跌幅50.53%。被罚460万、禁业10年在听证过程中,赵远军提出如下申辩意见:一是,案涉内幕信息形成时点认定错误。二是,其不知悉案涉内幕信息。三是,其买入“星星科技”是基于朋友推荐和个人研究,且案涉交易行为不具有异常性。四是,量罚过重。其存在积极配合调查等情形。证监会对于赵远军的上述申辩意见不予采纳。证监会认定理由如下:1、,案涉内幕信息形成时点认定准确;2、在案证据足以证明赵远军于2020年2月19日收到相关重大资产重组方案设计,于2月22日参加了相关视频会晤。赵远军系法定内幕知情人,在知悉相关重组信息后负有戒绝交易的法定义务,其提出的基于朋友推荐和个人研究等申辩理由,不构成阻却内幕交易的正当事由;3、量罚时已充分考虑了当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,量罚适当。结合赵远军违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会作出处罚决定如下:一、根据《证券法》第一百八十七条规定,对赵远军处以400万元罚款;二、根据2005年《证券法》第二百零二条规定,对赵远军处以60万元罚款,合计460万。此外,证监会认定赵远军违法情节较为严重。根据《证券法》以及《证券市场禁入规定》相关规定,对赵远军采取10年证券市场禁入措施,自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。南都湾财社通过中国证券业协会查找从业人员登记信息,目前已无赵远军的相关执业信息。光大证券年内频被监管“点名”就光大证券而言,其在年内同样频频因为各项违规事实被监管“点名”。2024年4月10日,中国证监会江苏监管局出具《江苏证监局关于对光大证券股份有限公司、周平、王世伟采取出具警示函监管措施的决定》。据悉,光大证券在金通灵2018年发行股份购买资产并募集配套资金项目履行持续督导职责过程中,未充分履行核查义务,利用其他证券服务机构专业意见未进行必要的审慎核查,导致制作、出具的2018-2020年度持续督导意见存在不实记载。财务顾问主办人员周平、王世伟对上述违规行为负有直接责任。5月14日,同样因金通灵事件,深圳证券交易所对光大证券出具了《关于对光大证券股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》。5月23日,光大证券南京分公司被江苏证监局出示警示函。据悉,2018年至2019年期间, 光大证券南京分公司下属营业部在为部分客户开通全国中小企业股份转让系统权限时,未能勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,未有效核实客户提供的资产证明文件和投资经验等材料。7月1日,光大证券深圳新园路证券营业部被深圳证监局要求责令整改。据悉,该营业部存在以下问题:一是柜台人员在未全面交付使用的营业场所办理业务,现场未悬挂经营证券业务许可证和营业执照;二是大部分人员在营业场所以外地点办公;三是未及时向我局报告影响营业部经营管理的重大事件。采写:南都·湾财社记者 吴鸿森koa12jJid0DL9adK+CJ1DK2K393LKASDad
编辑:钱生禄
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留住乡愁,不仅要留住青瓦白墙,也要让老村子的文脉“活”起来。习近平总书记提出:“要让活态的乡土文化传下去,深入挖掘民间艺术、戏曲曲艺、手工技艺、民族服饰、民俗活动等非物质文化遗产。”。
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大爆炸核合成发生在大爆炸开始之后三分钟,温度降到约为10亿度的时候,质子和中子有效结合生成氘,生成的氘核进一步与周围的核子发生反应,生成的新核素继续与周围的核子反应下去。由于宇宙膨胀温度和密度不断降低,整个过程持续约2000秒就基本趋于结束,最终只生成氢、氦、锂三种初期元素。大爆炸理论预测的轻元素丰度与天文观测值非常符合,只有锂-7的丰度二者之间存在三倍的差距,这就是困扰大家几十年的宇宙大爆炸锂丰度异常问题。
团队此次展示了利用光子的量子特性确保数字支付的无条件安全。在一项实验中,研究人员证明了每笔交易都无法被恶意方复制或转移,并且用户的敏感数据保持私密。
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另据日本海洋研究开发机构的最新预测,今年厄尔尼诺现象可能会与印度洋正偶极子现象同时发生。印度洋正偶极子也是一种海温异常现象,当其发生时印度洋西部海面水温高于东部。今年印度洋正偶极子现象和厄尔尼诺同时发生可能会导致东非多雨以及印度尼西亚、澳大利亚等地少雨的倾向更极端化。
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新华社贝鲁特7月6日电
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座谈会现场,杭州亚运会奖牌“湖山”、火炬“薪火”及亚运主题展板吸引了与会嘉宾驻足欣赏,亚运形象宣传片《弄潮》以及不同风格的亚运推广曲轮番播放,营造了浓浓的亚运氛围。
时代把历史责任赋予了青年,新时代的中国青年,生逢其时、重任在肩,个人前途命运同国家、民族和时代发展进步紧紧相连,这个时刻,更需要青年信念稳固,凝心铸魂,在新征程上大展宏图。
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“我的父亲就是一名中医,我从小耳濡目染对中医很感兴趣,大学的时候就来到中国系统学习中医理论和技术,此后又在这里继续攻读硕士和博士。”林时广说,在中国学到的专业诊疗方法和中医药深厚的文化更加坚定了他在马来西亚开好中医馆、推广中医药的决心。
新华社奥斯陆7月5日电(记者张玉亮)挪威海产局5日发布的数据显示,今年1月至6月,中国从挪威进口三文鱼2.35万吨,货值29.1亿挪威克朗(约合19.7亿元人民币),比去年同期分别增长67%和95%。
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第一、日方没有证明核污染水排海决定的正当合法性。日本政府在单方面作出核污染水排海决定后,迫于国内外压力请求IAEA开展审查评估,日方刻意限制IAEA技术工作组授权,使审查评估仅限于排海一种方案,而将其他可能的处置方案排除在外。即使IAEA认为排海符合国际安全标准,也不能证明排海是处置核污染水的唯一或最佳方案。
当今世界变乱交织,百年变局加速演进,人类社会面临前所未有的挑战。团结还是分裂?和平还是冲突?合作还是对抗?面对这一时代之问,习近平主席深刻把握世界大势和人心所向,作出坚定回答――