已满十八带好纸巾从此转人社会百态上市券已满十八带好纸巾从此转人社会百态商,罚单落地!
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【导读】两定增项目未勤勉尽责,一上市券商被罚没超1300万元 中国基金报记者 晨曦 东吴证券行政处罚结果落地! 1月8日晚间,东吴证券发布公告称,其于当日收到证监会《行政处罚决定书》(〔2025〕1号)。因在国美通讯、紫鑫药业两个非公开发行股票项目中未勤勉尽责,相关文件存在虚假记载,东吴证券被证监会开出罚单,相关项目的保荐代表人也被一同追责。 来看罚单情况: 经证监会查明,东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务,在执业过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载,包括未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。张某、王某为签字保荐代表人。 东吴证券为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务,持续督导期至2017年12月31日,在保荐执业过程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载,包括:未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋某全、李某佳为签字保荐代表人(含持续督导期)。 此外,证监会提到,在监管部门调查过程中,东吴证券及相关人员积极提供资料、配合调查。根据当事人违法事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》相关规定,证监会决定: • 对东吴证券责令改正,给予警告,针对国美通讯项目,没收保荐业务收入94.34万元,并处以100万元罚款,没收承销业务违法所得471.7万元,并处以50万元罚款;针对紫鑫药业项目,没收保荐业务收入206.8万元,并处以413.6万元罚款; • 对张某给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;对王某给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款; • 对蒋某全给予警告,并处以20万元罚款;对李某佳给予警告,并处以10万元罚款。 合并计算后,东吴证券被罚没金额超1336万元;4名保荐代表人合计被罚款170万元。 对于此次处罚,东吴证券表示,公司诚恳接受上述《行政处罚决定书》所认定的问题及处罚,并深刻反思、汲取教训,全面加强管理、补齐工作短板,进一步强化投行业务内控机制,勤勉尽责,规范运作,全面提升投行执业质量,履行好资本市场“看门人”的责任。公司认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”,深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵,践行以投资者为本,强化功能性定位,更好服务资本市场稳定健康发展。 东吴证券同时称,《行政处罚决定书》中涉及的违法行为未触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的重大违法类强制退市情形。公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常。 公开信息显示,东吴证券的前身为苏州证券,后者成立于1993年。2002年,公司更名东吴证券有限责任公司,2010年改制为东吴证券股份有限公司。2011年12月,东吴证券成功登陆上交所主板市场。 截至1月8日收盘,东吴证券股价为7.43元/股,总市值为369亿元。 编辑:格林 校对:乔伊 制作:舰长 审核:木鱼 版权声明《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权,未经授权禁止转载,否则将追究法律责任。授权转载合作联系人:于先生(电话:0755-82468670)koa12jJid0DL9adK+CJ1DK2K393LKASDad
编辑:王德茂
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贵州省六盘水市市场监督管理局此前发布的2022年第18期食品抽检信息显示,标称乐陵市永兴和食品有限公司生产的“臻味坊+图形”木薯淀粉(分装)(生产日期:2021/1/1)(规格型号:208克/袋)被检出菌落总数超标。。
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而酸奶作为益生菌的发酵产物,自然能为肠道内的益生菌提供养料,同样有助于保持肠道菌群平衡。有实验证实,酸奶饮用者大肠杆菌活性显著降低,这种作用加热酸奶也具备。
此外,全国总展演将在今年10月举办,入围全国的诵读作品将进行评审,确定全国一等奖、二等奖、三等奖、优胜奖及其他单项奖。
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7月25日上午,上海海关与宝山区人民政府合作备忘录签约仪式举行。上海海关关长、党委书记高融昆,上海海关副关长、党委委员、一级总监叶建,上海海关副关长、党委委员夏新生,区委书记陈杰,区委副书记、区长高奕奕,副区长翟磊、薛飒飒等出席签约仪式。
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东方网记者王泳婷7月25日报道:为做好2023年离校未就业高校毕业生及失业青年的就业服务工作,进一步促进高校毕业生实现更高质量充分就业,促进人岗精准匹配,近日,由长宁区就业促进中心和虹桥街道联合举办的“‘职引未来·筑梦青春’长宁区2023年百日千万招聘专项行动面试会”在古北市民中心开展。
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据塔斯社7月25日报道,西卢阿诺夫表示,考虑到卢布的非国际储备货币地位,俄罗斯政府只会依赖俄国内的投资来刺激俄罗斯经济,绝不增发国债或加印卢布。
秦威威说,“我们国内书画待修复的其实还有非常多,但是我们人员相对来说比较薄弱,希望一些有志青年,能够加入我们这个团队,和我们一起去保护和传承传统文化。”
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她强调:“擂台比武”是新时期推进基层党组织规范化建设的一项重要举措,要以擂台赛为抓手,在比拼中鼓足干劲,在比拼中找出差距,在比拼中勇争先进,同时对居村党组织书记、副书记提出三点希望:一是要把为民服务作为初心;二是要把追求卓越作为使命;三是要把提升自我作为价值追求。
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2023年以来,南海区市场监管部门连续开展电动自行车质量安全整治行动,重点治理不符合标准生产电动自行车、充电器等配件,严查未经3C认证擅自生产、非法拼装改装等违法行为,守好质量监管的最后一道防线。
睿智医药科技股份有限公司首席执行官张继国则建议杨浦关注新生代数字化、智能化企业,以企业之能助力中国生命科学创新……
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香港培侨中学高一年级的同学们: