EveIynCIairn老少配外部专家邀请出问EveIynCIairn老少配题，有券商遭罚，近年多见舆情事件_ZAKER新闻
外部专家邀请出问EveIynCIairn老少配题，有券商遭罚，近年多见舆情事件_ZAKER新闻
“吕某的实际诉求是让我本人出面做担保，为其借款1000万元，被直接严词拒绝。于是吕某开始不断编造各种不实信息和证据，陆续通过线上和线下各种方式对我的个人名誉进行诽谤，意图以此达到敲诈、勒索财物的目的，并且对我的人身安全造成了威胁。6月下旬，我已主动向省纪委领导报告和说明该事件的相关情况。”
财联社 11 月 14 日讯（记者 林坚）11 月 13 日，上海证监局官网披露了两张与卖方研究有关的罚单，均涉及信达证券上海投资咨询分公司。罚单指出。聘请外部专家时，信达证券上海投资咨询分公司与分析师存在违规事项，并均被出具警示函。而就在今年 10 月底，中证协刚披露的 2023 年券商发布证券研究报告业务经营情况中，就重申了券商在聘请外部专家时应加以合规管理。这同样是一次 " 一案双罚 " 的情况。罚单显示，经查，信达证券上海投资咨询分公司在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时，存在相关管控不到位，未严格规范有关从业人员的执业行为等问题。此外，韩字杰在信达证券上海投资咨询分公司任职期间，在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时，未能遵守相关执业规范要求。其中，韩字杰违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第 195 号）第四条的规定，即证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，廉洁从业，不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益。信达证券上海投资咨询分公司的行为不符合《发布证券研究报告执业规范》第三十二条第二款、第三十四条第二项的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。关于对信达证券上海投资咨询分公司采取出具警示函措施的决定关于对韩字杰采取出具警示函措施的决定聘请外部专家时出现合规风险信达证券上海投资咨询分公司就是信达证券研究业务展业的经营主体之一，建立于 2023 年 2 月 13 日，在业内，券商通过投资咨询的分支机构进行研究业务展业较为普遍；罚单显示的个人韩字杰原为信达证券的电子研究员，研究方向为半导体设备、半导体材料、集成电路设计。中证协官网最新显示，已无韩字杰的注册执业信息。韩字杰最后一次署名的公开研报是今年 7 月发布的《电子行业 2024 中期策略报告：从云到端，AI 引领电子行业基本面持续向好》半年度策略报告。《电子行业 2024 中期策略报告：从云到端，AI 引领电子行业基本面持续向好》内文信息邀请外部专家为客户提供相应研究服务，是卖方研究较为常见的举动。近年来，在邀请外部专家出席活动出现问题的也不鲜见，并对涉事证券机构的信誉造成了损害。根据中证协对 2023 年券商研究业务的全面调研，这种不合规的现象还是存在，部分券商邀请外部专家较频繁，对外部专家依赖性较强，对专家身份核实、合规管理等不到位，存在较大风险隐患。中证协在《2022 年证券研究报告业务经营情况统计报告》中，就直指券商研究所的三大问题，其一就是邀请外部专家较频繁，存在风险隐患。这次罚单或也间接证明了这一现状。在过去，券商对专家智库的构建主要分为两种模式，其一为内部专家智库，由券商自行构建，合规风险小，也有助于与专家建立更深层次的联系；其二为外部专家智库，通过与第三方专家咨询公司等外部机构合作形成，该模式能够有效弥补券商内部专家资源的不足，且操作具有较高的灵活性，运用较多。为何监管重点关注聘请外部专家的合规问题？外邀专家存在哪些风险？一是在邀请外部专家时，未对专家身份有效核实，从而引发合规风险。二是外部专家在提供服务时，其发言内容可能未经合规审核或审核不充分，言论或观点存在不合规虚假、误导性等。三是公司在邀请外部专家时，可能未能做好风险防控，包括对外部专家的背景调查、合规培训以及监督和评估等。四外部专家的不当言行可能引发负面舆情，损害邀请单位的声誉，造成不良影响。尤其是，在券商举办的机构电话会议中，部分受邀参与的上市公司高级管理人员或行业专家向券商的 " 白名单 " 机构客户透露了未公开信息，甚至传播了不实信息。这种行为引起了公众的质疑，并可能导致上市公司违反信息披露规定，引发内幕交易的风险，误导机构和个人投资者的操作，严重扰乱了资本市场的正常秩序。监管多次重申以及强调，券商应切实加强对邀请外部专家的合规管理，各机构应严格按照《发布证券研究报告执业规范》规定，聚焦主责主业，不断提升自身研究能力，将邀请外部专家维持在适度、合理水平，加强廉洁从业管理，做好风险防控。对于券商而言，从源头上进行规范管理、降低邀请外部专家参与访谈或研讨会可能导致的风险尤为重要。例如，券商需制定或更新合规政策，明确与外部专家合作的规范，涵盖保密义务、信息披露的限制以及违规行为的后果。此外，在邀请外部专家参与之前，证券商应进行详尽的背景审查，确保专家之间不存在利益冲突，并且拥有良好的职业操守记录。同时，被邀请参与访谈或研讨会的外部专家应签署相关协议，明确在活动中允许分享的信息范围以及禁止披露的信息内容。券商还应加强员工的合规培训，明确从业人员应遵守的界限。记者还注意到，对于聘请外部专家的政策管理也在进一步的发挥影响。证监会 2023 年 12 月发布的《关于加强公开募集证券投资基金证券交易管理的规定》中，就明令禁止专家服务付费，这也使得加大内部专家库体系搭建、减少对外部专家的依赖。koa12jJid0DL9adK+CJ1DK2K393LKASDad
编辑:汤念祖
TOP1热点：盛李豪拟获评全国劳模
简历显示，周辉军出生于1965年2月，湖北巴东人，曾在恩施州纪委、州政法委工作，2019年7月任州政府秘书长。2022年初转岗州政协，分管提案委员会、人口资源环境委员会。。
辽宁省纪委监委10月14日消息，辽宁省公安厅原党委委员、纪委书记、督察长孙成伟涉嫌严重违纪违法，目前正接受辽宁省纪委监委纪律审查和监察调查。
TOP2热点：冯远征说家暴只有零次和无数次
辽宁省纪委监委10月14日消息，辽宁省公安厅原党委委员、纪委书记、督察长孙成伟涉嫌严重违纪违法，目前正接受辽宁省纪委监委纪律审查和监察调查。
根据《公安机关督察条例》，县级以上地方各级任免政府公安机关设督察长，督察机构对公安机关及其人民警察依法履行职责、行使职权和遵守纪律等事项进行督察。
TOP3热点：坐白敬亭章若楠坐过的椅子收1600元男人的坤坤升到女人的坤坤
1992年8月至1996年10月，任湘潭钢铁公司炼钢厂、第一炼钢厂、第二炼钢厂技术员；1996年10月至1998年5月，任湘潭钢铁公司第二炼钢厂转炉车间副主任；
TOP4热点：政协委员：把智算的价格打下来JK裙子全开襟做运动
刘捷，男，汉族，1970年1月出生，江苏丹阳人，1992年8月参加工作，1996年12月加入中国共产党，在职研究生学历，工学博士，高级工程师。
TOP5热点：超六成受访者强调生育保障拔萝卜又叫黄9.1
#王毅谈巴以局势#【#中方将派特使前往中东#】“以色列人已得到生存的保障，巴勒斯坦人的生存谁来关心？”中共中央政治局委员、中央外办主任王毅在接受CGTN记者@董雪Serena 提问时表示，针对当前巴以冲突严峻局势，中方认为当务之急是尽快停火止战。中国将通过联合国渠道向加沙地带以及巴勒斯坦民族权力机构提供紧急人道援助。王毅表示，巴勒斯坦问题的根源在于巴勒斯坦人民遭受的历史不公一直未能得到纠正。中方认为，“两国方案”完全落地，中东地区才能迎来真正的和平。
TOP6热点：白岩松呼吁提高年轻人个税起征点年轻善良的㥰子
2005年12月，孙成伟离开丹东赴辽宁省会任职，担任辽宁省公安厅法制控申处处长；2008年6月，任朝阳市公安局党委书记、局长；2009年10月，任辽宁省公安厅党委委员、纪委书记、督察长；2015年6月退休。
TOP7热点：多所学校春假能连休9天呦小型女10一12XXXⅩ
2003年3月至2003年7月，任湘潭钢铁集团有限公司总经理助理、第二炼钢厂厂长，湖南华菱管线股份有限公司湘钢事业部总经理助理（2000年9月至2003年6月在武汉科技大学钢铁冶金专业学习，获工程硕士学位）；
TOP8热点：白岩松呼吁提高年轻人个税起征点港版杨贵妃三㚫是谁演的
银行风险的处置措施分为最后贷款人措施（流动性支持）、存款担保措施、行政接管措施三类行政性措施，以及自我救助措施、同业互救措施两类市场化措施。其一，对系统性影响较小的银行，强调市场力量优先，采取市场化措施，防止道德风险。当其出现流动性风险但资可抵债时，尽量安排其进行自救，鼓励中小银行引入AMC等不良资产服务商，压实股东责任，适时适量地进行一定流动性支持等。而无法恢复常态且财务状况持续恶化的机构，应坚决加速市场出清，实现供给侧优化。其二，针对影响较大银行，应以行政主导模式为主，强调及时介入和单一机构决策。
TOP9热点：美足协将联合申办2031年女足世界杯罗志祥5G天天奭多人观后感评论
1992年8月至1996年10月，任湘潭钢铁公司炼钢厂、第一炼钢厂、第二炼钢厂技术员；1996年10月至1998年5月，任湘潭钢铁公司第二炼钢厂转炉车间副主任；
TOP10热点：郑钦文首场对阵阿扎伦卡大唐美女杨贵妃三㚫是谁演的
日本农林中金综合研究所的理事研究员阮蔚对《日本经济新闻》分析称，中国转向巴西玉米有两个原因：一是随着丰收，巴西玉米的价格下降，竞争力增强。二是为了增强粮食安全，这是中国推动进口国多样化的结果。