大学生一级一片第一次同花顺云软件公司总经理赵远等被大学生一级一片第一次监管谈话
同花顺云软件公司总经理赵远等被大学生一级一片第一次监管谈话
以“起外号是否违法”为切入点,结合视频案例,将校园欺凌相关法律变得易懂有趣。同学们在课堂上积极发言,集思广益,在老师的帮助下共同认识了校园欺凌。
中新经纬11月25日电 浙江证监局25日公告,浙江同花顺云软件有限公司(下称:同花顺云软件公司)总经理赵远、合规专员吴杰被监管谈话。 浙江证监局网站截图 浙江证监局称,经查,同花顺云软件公司存在以下行为:营销人员存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传,且缺乏风险提示的情形;部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形;部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形;直播业务推广过程中合规管控不到位,且存在暗示推荐个股等情形;公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中,未尽到合规管理责任;与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。 浙江证监局指出,上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条的规定,《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的规定,《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第四条第六项、第四条第七项的规定。 赵远作为同花顺云软件公司总经理、吴杰作为同花顺云软件公司合规专员,对公司的合规管理负有责任。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定,浙江证监局决定对赵远、吴杰采取监管谈话的监督管理措施。 同花顺云软件公司官网显示,公司成立于2001年8月,目前拥有基本面研究、金融工程、投资顾问等专业团队,可以满足客户多层次的投资需求。 天眼查APP截图 另据天眼查APP数据,上市公司浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(股票简称:同花顺)持有同花顺云软件公司100%股权,为同花顺云软件公司控股股东。(中新经纬APP)koa12jJid0DL9adK+CJ1DK2K393LKASDad
编辑:吕显祖
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崇明始终把保护好、修复好、建设好生态摆在优先位置,围绕生态环境、生态经济、生态惠民等方面,积极探索人与自然和谐共生、经济社会协调发展的生态优先、绿色发展之路。如今的崇明,生态品质稳步提升,实现了地表水环境功能区达标率100%、环境空气质量(AQI)优良率88.6%、森林覆盖率超过30.6%,承载了全市约40%的生态资源和50%的生态服务功能,成为了上海水体质量最佳、空气质量最优、林地面积最广、生物多样性最丰富的区域。未来,崇明将继续坚持生态优先、绿色发展,探索走出一条统筹经济社会发展和生态环境保护的高质量发展之路。