热点分析-"read[长弓燧龙]"-五家券商齐遭监管“点名”！“一哥”被read[长弓燧龙]书面警示、有券商被罚超1500万

五家券商齐遭监管“点名”！“一哥”被read[长弓燧龙]书面警示、有券商被罚超1500万_ZAKER新闻

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近日，多家券商同日被监管 " 点名 "。具体来看，11 月 8 日，东吴证券公告称已收到来自中国证监会的《行政处罚事先告知书》。中国证监会将对东吴证券及相关的 4 位保荐代表人给予警告，共罚没超 1500 万元。同日，另有包括中信证券在内的四家券商或券商旗下营业部被监管 " 点名 "，处罚事由涉及保荐业务违规、内部控制不完善、未有效履行账户使用实名制等。值得一提的是，截至 11 月 10 日，年内证券行业罚款总额已达 2.79 亿元。有业内人士表示，多家券商同日被 " 点名 " 可能增强对行业的警示震慑作用，当前证券行业的监管趋于细化，未来也仍将延续这一趋势。五家券商被 " 点名 "11 月 8 日，东吴证券公告称，收到《行政处罚事先告知书》，中国证监会认为，东吴证券在为国美通讯 2020 年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的文件存在虚假记载，张琦、王新为直接负责的主管人员。此外，中国证监会认为，东吴证券在为紫鑫药业 2014 年非公开发行股票提供保荐（含持续督导）服务过程中未勤勉尽责，出具文件存在虚假记载，蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。综上，中国证监会对东吴证券责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入 94.34 万元，并处以 100 万元罚款，没收承销业务违法所得 471.7 万元，并处以 50 万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入 206.8 万元，并处以 413.6 万元罚款。相关工作人员同步被罚款。中国证监会对张琦、王新给予警告，并各自处以 70 万元罚款；对蒋序全、李佳佳给予警告，并分别处以 20 万元、10 万元罚款。至此，该券商及相关从业人员被罚没金额超 1500 万元，达 1506.44 万元。同日，券业 " 一哥 " 中信证券也遭深交所书面警示。监管函显示，中信证券在保荐皓吉达项目中存在对发行人实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位、未督促发行人准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况的违规行为。就相关违规行为，深交所对中信证券采取书面警示的监管措施；对两名保荐代表人给予六个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。另外，11 月 8 日，黑龙江证监局发布公告显示，江海证券存在人员招聘和管理不到位，开展投资银行业务过程中未有效落实回避制度要求；未及时进行分支机构负责人免职备案。黑龙江证监局对其出具警示函。同日，银河证券、长江证券旗下营业部也均收到警示函。吉林证监局公告显示，银河证券长春人民大街证券营业部存在个别不相容岗位职责未分离；未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理的问题。长江证券长春临河街证券营业部则存在未有效履行账户使用实名制职责的情形。针对上述情况公司有哪些整改计划等问题，北京商报记者发文采访上述部分券商，但截至发稿未收到回复。东吴证券在上述公告中指出，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场 " 看门人 " 的责任。在产业经济资深研究人士王剑辉看来，虽然证券行业多家券商同日被罚，但其实并不是同时发生的违规问题，除了被罚机构外，整体处罚力度相对不大，同时公布处罚结果可能是为了增强对行业的警示震慑作用。四季度以来罚款总额已超 3300 万拉长时间来看，同花顺 iFinD 数据显示，截至 11 月 10 日，年初以来，中国证监会及各地证监局、上交所、深交所等监管部门合计已 " 点名 "116 家券商，较 2023 年同期的 117 家基本持平。罚单金额方面，2024 年以来，截至目前，证券行业罚款总额已达 2.79 亿元。其中，前三季度为 2.45 亿元。四季度以来，也有券商因投行保荐违规、事关反洗钱遭数百万罚款，罚款金额合计达 3370.69 万元。例如，11 月 1 日，中国人民银行上海市分行发布两期《行政处罚信息公示表》，海通证券存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易的违法违规行为，被处以罚款 395 万元。时任海通证券总经理助理陈某钱对上述三项违法违规行为负有责任，被处以 7 万元罚款；时任海通证券合规总监王某业对其中两项违法违规行为负有责任，被处以 5.25 万元罚款。同样，申万宏源证券也涉及同类违规行为，被处以罚款 349 万元。时任申万宏源证券财务总监陈某清对其中两项违法违规行为负有责任，被罚款 2 万元；时任申万宏源证券法律合规总部总经理、合规总监毛某平对其中两项违法违规行为负有责任，被罚款 6 万元。王剑辉表示，当前证券行业的监管趋于细化，未来也仍将延续这一趋势，例如人员招聘和管理不到位、开展投行业务未有效回避等细节上的违规行为，监管可能会更加精细化和严格化地处理。同时，及时、注重时效也是目前的监管特点。可以看出，监管传递出的信号是要显著提升对证券行业的合规风控管理。北京商报记者郝彦

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编辑:李秉贵

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国联水产表示，公司已做好日本核废水排海的相关预案。日本核废水排海对公司暂未产生影响，公司国际采购的原料主要以南美白对虾为主，采购地区主要以南亚、中东地区为主，近年来，公司太平洋沿岸地区采购逐步减少。公司牛蛙、鱼类、小龙虾等预制菜产品均为淡水产品，沙特目前是公司原料进口地。

2023年6月28日，深圳网约车司机李伟（化名）决定不出车了。这以前，他每天出车18小时，很少回到月租800元的城中村出租屋内。累了就在车上眯一会儿，饿了凑合吃，一天挣五六百元。有人劝他，熬夜不好，吃方便面不好，他都知道，但“厚着脸皮问别人借钱”更不好。

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对于银行来讲，大额存单的利率普遍高于定期存款，且其发行时间和规模也相对灵活，是银行调节负债的有效工具，因此在银行缺少存款时可以通过发行大额存单来补充负债。

摩根士丹利基金认为，当前A股市场处于经济基本面平淡、政策持续发力、市场情绪反复的阶段，未来资本市场改革举措持续落地、地产需求端刺激政策陆续推出，顺周期性板块如地产链、消费等行业经历调整之后极具性价比。另外，符合科技自立自强以及真正受益于AI产业高速发展的科技板块、景气度保持在较高水平并且受益于政策持续加码的高端制造板块，以及业绩增速稳步抬升的医药等板块正处于较好的布局期。

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具体来看，A股方面，两市股指延续弱势，盘中单边下行，尾盘加速跳水。截至收盘，沪指跌1.34%报3078.4点，深成指跌2.14%报10152.6点，创业板指跌2.3%报2038.98点，科创50指数跌2.4%；两市合计成交7059亿元，较昨日减少约1000亿元；北向资金今日再度大举出逃，全日净卖出104.6亿元，8月以来已累计减仓近750亿元。