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信达澳亚tobu8-HD100基金又现“老鼠仓” 律师建议提高违法成本

与此同时，乌克兰方面谴责称，俄罗斯一直在袭击与粮食出口有关的民用基础设施。连续三晚的空袭已造成敖德萨至少2人死亡，尼古拉耶夫市已有至少19人受伤，其中包括1名儿童。据报道，俄罗斯19日晚用无人机和导弹破坏了敖德萨的重要港口基础设施，包括粮食和石油码头。导致至少6万吨粮食在袭击中被烧毁。

本报记者顾梦轩夏欣广州、北京报道公募基金“老鼠仓”现象屡禁不止。11月27日，中国证监会四川监管局发布一则行政处罚决定书，认定基金经理李某彦存在泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为，决定没收李某彦违法所得约14.29万元人民币，合计处以140万元的罚款。经《中国经营报》记者确认，上述基金经理李某彦就是信达澳亚基金经理李淑彦。11月29日，信达澳亚基金发布多份公告，李淑彦因个人原因离任公司副总经理，并卸任所有在管产品。《中国经营报》记者第一时间致电信达澳亚基金方面，其表示，本着为基金份额持有人负责的原则，基金管理人审慎评估后，决定卸任由李淑彦在管的所有公募基金及副总经理职务，公司已选择优秀基金经理接任，本次卸任不会影响基金正常运作。值得注意的是，这并非信达澳亚基金首次出现“老鼠仓”事件。2018年2月，中国裁判文书网发布的一则公募基金经理利用未公开信息交易的判决书显示，时任信达澳银基金（现信达澳亚基金）基金经理王战强为公司投资决策委员会的副主席，他在2009年3月—2015年6月期间利用职务之便，伙同其妻子同步或稍晚于信达澳银领先增长基金买卖股票共73只，趋同交易金额合计7834.63万元，获利金额456.55万元。最终，法院依法对王战强判处有期徒刑一年六个月，并处罚金150万元；其妻被判处有期徒刑一年，缓刑两年，并处罚金50万元。维护资本市场秩序和公平根据四川证监局发布的处罚决定书，李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今担任公司所管理“信澳匠心臻选”的基金经理，自2020年12月30日至今担任公司所管理“信澳周期动力”的基金经理。李某彦的违规行为主要有两方面：一是泄露未公开信息，根据行政处罚公告，李某彦与张某程关系密切，张某程知道李某彦公募基金经理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期间，李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”8只股票的未公开信息。二是李某彦明示、暗示他人从事相关交易活动。根据行政处罚公告，2023年8月31日，李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息，明示、暗示张某程从事相关交易。同日，张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票，趋同交易金额共计2407386元，趋同交易盈利142889.49元。行政处罚公告显示，李某彦的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述的违法行为。四川证监局决定：对李某彦泄露未公开信息的行为，责令改正，并处以80万元罚款。对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为，责令改正，没收违法所得142889.49元，并处以60万元罚款。综上，对李某彦责令改正，没收违法所得142889.49元，合计处以140万元的罚款。对于李淑彦的违法行为，新古律师事务所主任律师王怀涛向记者表示，针对信达澳亚基金经理李淑彦泄露未公开信息及明示、暗示他人从事相关交易的违法行为，四川证监局的处罚决定体现了监管机构对维护资本市场秩序和公平性的坚定决心。王怀涛指出，李淑彦的行为不仅违反了职业道德和法律法规，也严重损害了投资者利益和市场信任。四川证监局对其责令改正、没收违法所得并处以高额罚款，累计罚没154.29万元，这一处罚既彰显了对违法行为的严厉打击，也为行业敲响了警钟。此事件对基金行业声誉和投资者信任造成了负面影响，要求基金公司加强内部管理，提升从业人员的职业道德和法律意识，防止类似事件再次发生。同时，也对李淑彦个人职业生涯造成了重大影响，提醒所有从业人员必须严格遵守法律法规，维护资本市场的健康稳定发展。基金公司须加强内控天天基金网资料显示，李淑彦是北京大学光华管理学院金融学硕士。2012年-2015年，先后在博时基金、永赢基金任研究员。2015年5月加入信达澳亚基金，历任研究员、基金经理助理、副总经理，现任专户投资部总监兼研究咨询部负责人。截至11月29日，李淑彦在管基金共有6只，分别是信澳匠心臻选两年持有基金、信澳周期动力混合基金、信澳匠心严选一年持有混合基金、信澳鑫享债券基金、信澳鑫瑞6个月持有债券基金和信澳匠心回报混合基金。截至2024年三季度末，6只产品的总规模约为37.28亿元。李淑彦管理时间最长的产品是信澳匠心臻选2年持有基金，管理时长超过或接近4年。从基金业绩表现看，李淑彦的任职回报相对不高，在上述提及的6只基金中，只有信澳匠心回报、信澳鑫瑞6个月持有期债券基金以及信澳周期动力混合基金A份额任职回报为正，其余均为负。任职回报最差的是信澳周期动力混合基金C份额，任职回报为-25.08%。基金公司该如何加强内控管理，杜绝“老鼠仓”？一位基金公司总经理向记者表示，合规培训和教育属于事前防范的手段，基金公司的法务合规部门以及外部的律师事务所都会对基金公司人员特别是投研人员进行经常培训，将行业老鼠仓案例作为培训内容以此来警示投研人员。特别是目前大数据AI时代，对于趋同交易等的排查非常容易，更不能存有侥幸心理。该总经理表示，基金公司从业人员以及直系亲属的投资申报是每季度都要向公司报备的，公司一般会以年度为单位抽查上报人员的投资情况。投资人员通讯设备严格上交管理，包括手机和私人ipad 电脑等，严格管理的基金公司不允许交易时间随身携带这些设备。“公司内控，建立严格的股票入库制度。小市值，没有业绩支撑等类型的股票不允许入库。”该总经理向记者指出，一般公司小于50亿元市值的股票很难入库，50亿到80亿元这种也是选择性入库并对单个产品的持仓比例严格限制，一般小于总仓位的2%—3%。该总经理还表示，股票的入库以及入库后单个标的在单个产品以及公司所有仓位里的比例如果建立严格的限制，投资人员想要通过小标的搞老鼠仓是很难的。“但是大规模的基金经理就不一样了，很难防范。”该总经理说。公募基金行业该如何彻底杜绝“老鼠仓”问题，王怀涛建议，首先，需要强化法律监管体系，细化和完善相关法律法规，提高违法成本，增强法律的威慑力。其次，加大刑事责任追究力度，对违反规定参与股票交易的人员依法处理，提高刑罚的震慑力。同时，运用大数据技术提高监管效率和准确性，扩大监管系统数据维度，更新数据分析算法。此外，完善民事赔偿制度，建立连带责任制度，让基金管理公司承担连带责任，以此惩罚其失察行为，并反向督促基金管理公司加强内控、减低风险。最后，动员社会力量，以美国“奇探”制度为例，对查处举证内幕交易有重要贡献者，可获得罚款金额一定比例的奖励，动员更多的社会力量监督打击“老鼠仓”。通过这些措施，我们可以从法律层面减少甚至消灭“老鼠仓”行为，保护投资者的合法权益，维护资本市场的公平性和健康发展。（编辑：夏欣审核：何莎莎校对：颜京宁）

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编辑:范长江

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另一方面，据环球时报报道，俄乌冲突爆发后，因对俄罗斯的不同态度，南非国内及与西方之间均摩擦不断。南非议会内最大的反对党民主联盟紧急向位于比勒陀利亚的高等法庭提交了诉讼，要求高等法庭判决南非政府必须执行ICC的逮捕令，然而，拉马福萨却坚持不能逮捕。可见，如果普京此次前往参会，无疑会给拉马福萨提出一个头疼的问题，选择远程参会反而是一个灵活且明智的抉择。。

事发前一天，齐齐哈尔第34中官方微信号才刚刚发布一则喜讯，该消息称，7月16日由黑龙江省教育厅、省体育局主办的第十八届学生运动会中学排球比赛举行，来自全省的初高中男排、女排共21支队伍参加了这次比赛。该校女子排球队代表齐齐哈尔市参加比赛，在主教练的带领下团结协作、顽强拼搏，最终获得亚军。

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1989年，唐尚珺出生在广西防城港市上思县的一个小山村。从2009年第一次参加高考以来，他复读多年，只想上清华。复读十多年间，他曾被西南政法大学、吉林大学、中国政法大学、广西大学等高校录取。

致力于清除地雷和未爆弹药的英国慈善组织“地雷咨询组织”的负责人格雷格·克劳瑟称，乌克兰当下的军械数量是过去三十年来“前所未有”的。根据斯洛伐克智库GLOBSEC最近的一份报告显示，乌克兰超17.35万平方公里、占其全境土地面积约30%的区域经历了严重冲突。报告称，尽管持续的冲突让调查机构的调查数据可能并不完全精准，但总体来看，鉴于乌克兰的弹药使用规模和集中程度，该国受地雷和未爆弹药造成的威胁要比阿富汗和叙利亚等国家还要严重。

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马凯硕：我认为很明显，到21世纪中叶，如果西方仍然继续主导国际货币基金组织和世界银行等全球性机构，那么这将是一个功能失调的世界。因此我预计，到本世纪中叶，西方将最终认识到与亚洲分享权力、与亚洲合作、让亚洲有更大的话语权符合他们的利益。

吴江浩直言，美国的目的是重新确立半导体霸权，如果按美国设计的套路走下去，结果只会有一个，那就是中日“双输”，而美国独赢。

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杨姐说自己租客退房的时候留下了许多垃圾，她打算把这些垃圾带到大桥上去处理一下。

这座城市也是1905年俄国布尔什维克革命的主要中心之一，是“波将金”号军舰哗变的发生地。在苏联时期，它也是重要的贸易港口和海军基地。

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这也是为何我在我的文章、在我的书中不断强调，美国应采取一种更明智的做法。因为我认为美国最终仍无法阻止中国，中国的经济将成为世界第一。因此，为一个中国成为第一大经济体的世界做好准备的最佳方式是，美国与中国保持接触而非试图孤立中国，并通过与中国接触和与中国合作来建立一种合作关系以及一个合作的全球秩序，这对于美国和中国来说将是双赢。