幼儿幼儿幼儿nouuu娇小_社会要闻_乱象频发！非私募员工竟能参与募投退，还有幼儿幼儿幼儿nouuu娇小私募后勤盖章保本保收益合同

乱象频发！非私募员工竟能参与募投退，还有幼儿幼儿幼儿nouuu娇小私募后勤盖章保本保收益合同_ZAKER新闻

　　另据彭博社16日报道，美国国家反情报与安全中心宣称，该机构已向学术机构发布新版“反间谍指南”，“以阻止来自中国和其他地方为获取新兴技术学术研究成果而实施的间谍和黑客活动”。

财联社 12 月 17 日讯（记者封其娟）今年以来，多家证券类私募因非公司员工参与募、投、退环节及因用印审批被罚。细查发现，还有伪装成投资人的私募后勤负责人私自用印于保本保收益合同。深圳证监局 12 月 16 日披露，因存在非公司在职从业人员对在管私募基金业务事项进行用印审批、向投资经理下达交易指令的情形，国泽投资被出具了警示函。据中基协 10 月罚单，因存在 4 类违规事实，中基协决定撤销深圳南电管理人登记，并认定该私募存在股权代持、签署虚假基金合同、公章用印混乱等情况，内部控制存在重大缺陷，已不符合私募基金管理人登记的基本要求。值得注意的是，由申辩意见可知，表面是投资者的，实则是该私募股东并负责公司管理与后勤保管的陈某某，曾自行打印保本保收益的基金认购确认函并加盖公章。就在今年 5 月，同一辖区内的中润东方资产及法定代表人兼总经理顾大方也被出具了警示函。据罚单，该私募旗下一产品实际交易决策负责人并非基金合同约定的投资经理，且未与公司签订劳动合同。同时，该产品未按照合同约定进行投资运作。梳理罚单发现，今年来还有私募因非公司员工参与募、投、退环节被罚的情形。中基协罚单披露，因非公司员工参与了旗下私募产品的募集、退出环节等具体事务办理，杭州慧创被公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月；因将旗下私募产品交由非公司员工进行交易决策和下单交易，重庆先石及时任法定代表人、总经理张万平，均被中基协进行公开谴责。经查，上述私募均为私募证券投资基金，成立时间均超 9 年，在管规模区间都在 0-5 亿元。非私募员工竟参与了募、投、退环节中基协 12 月 6 日罚单披露，因存在 4 类违规事实，协会决定对杭州慧创进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月。在开展私募基金业务中，杭州慧创具体存在的违规行为包括：一是未谨慎勤勉履行管理人职责，由非公司员工参与私募基金募集、退出环节等具体事务办理；二是投资者适当性匹配程序履行不到位；三是部分产品未按合同约定及时披露季度报告信息；四是部分产品未按合同约定披露关联交易。早在去年 9 月，就杭州慧创这 4 类违规行为，浙江监管局采取了责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求在收到决定书之日起 7 日内向该局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。中基协罚单指出，自然人莫某良并非杭州慧创投资员工，但参与了杭州慧创管理的私募产品 " 慧创通胜二号 " 的募集、退出环节等具体事务办理。而这违反了私募基金管理人应当谨慎勤勉的规定，以及关于从事私募基金募集活动主体的规定。经查，杭州慧创员工曾某甜从事了 " 通胜二号 " 的募集业务。杭州慧创提交的员工信息及情况说明，曾某甜不具有基金从业资格。另外，曾某甜在履行投资者适当性义务时，提示、诱导 " 慧创通胜二号 " 投资者何某进行风险测评，最终使投资者得出不符合其实际风险承受能力的测评结果。杭州慧创成立于 2012 年 2 月，于 2014 年 11 月完成登记，注册及实缴资本均为 1278.88 万元。全职员工 21 人，其中 20 人取得基金从业资格。这是一家私募证券投资基金，管理规模区间在 0-5 亿元。据中基协披露，在创办杭州慧创前，公司 2 位高管及合规负责人均未任职于资管行业或投资岗位。履历显示，实控人黄晓雯历任华为技术产品线总监，中德安联人寿保险区域经理；登记在册的副总王珏，历任华为技术项目经理、解决方案部经理；合规风控负责人、信息填报负责人王萍，历任陕西东盛集团、石家庄以岭药业、香港联邦制药的市场推广专员。今年 4 月罚单显示，重庆先石及时任法定代表人、总经理张万平，均被中基协进行公开谴责。罚单指出，除了未按规定履行信息披露义务，该私募 2020 年 3 月与某自然人签订《居间服务协议》，重庆先石将其发行的私募基金产品 " 先石红苹果 " 交由非重庆先石员工进行交易决策和下单交易，公司被指责未按规定履行信息披露义务。重庆先石也是一家私募证券投资基金，2013 年 10 月成立，2017 年 9 月完成登记，注册及实缴资本均为 1000 万元，在管规模区间在 0-5 亿元。登记在册的 23 名全职员工均取得基金从业资格。私募后勤盖章保本保收益合同据今年 10 月罚单，中基协决定撤销深圳南电管理人登记。经查，该私募存在 4 类违规行为，包括：一是向非合格投资者募集资金；二是向投资者承诺保本保收益；三是侵占基金财产和客户资金；四是不配合协会自律检查。罚单显示，2017 年 2 月，深圳南电及旗下私募产品 " 智贞南电贰号 " 与投资者陈某某签署基金认购合同及基金认购确认函，均指明陈某某向深圳南电出资金额 5 万元。2017 年至 2023 年，多份认购合同及认购确认函指明，深圳南电累计向陈某某募集资金 8 笔，合计金额 64 万元。经查发现，2021 年 8 月至 2023 年 7 月，陈某某转给深圳南电的投资款项并未转入 " 智贞南电贰号 "。协会自律检查过程中，深圳南电未就上述情况进行合理解释。深圳南电请求协会不采取撤销管理人登记的处分措施，并提出四点申辩意见。由此了解到，陈某某系深圳南电股东，并非 " 南电贰号基金 " 的真实投资者，此前所签的多份认购合同、认购确认函等系应陈某某要求；另外，陈某某在深圳南电负责管理与后勤保管，保本保收益的确认函系陈某某自行打印并加盖公章。经审理，中基协已在此前发布的事先告知书中认定，深圳南电向投资者承诺保本保收益所依据的基金认购确认函系陈某某自行打印，确认函上的深圳南电公章也系陈某某自行用印。在协会看来，根据深圳南电及其法定代表人谭伟的申辩自述，深圳南电存在股权代持、签署虚假基金合同、公章用印混乱等情况，反映了深圳南电内部控制存在重大缺陷，对依法合规开展私募基金管理业务缺乏基本认知，深圳南电已不符合私募基金管理人登记的基本要求，由此驳回上述申辩意见。

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编辑:刘乃超

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　　对此，中指研究院企业事业部研究负责人刘水告诉《环球时报》记者，外资机构具有较强跨周期经营能力，具有潜在的盈利价值是外资进场投资的根本标准。此外，主要整体市场稳定、行业具有发展潜力、当前资产价格有优势等都是评判标准。。

　　[环球时报驻埃及特派记者黄培昭]美国总统气候问题特使克里与中国气候变化事务特使解振华15日在出席《联合国气候变化框架公约》第二十七次缔约方大会（COP27）期间会面。美媒16日称，这次会面提高了中美两国全面恢复气候谈判的可能性。

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　　11月17日0时至24时，新增100例本土确诊病例和366例无症状感染者（含8例无症状感染者转确诊病例，其中218例已通报），413例隔离观察人员、45例社会面筛查人员，无新增疑似病例；新增1例境外输入确诊病例和3例无症状感染者，无新增疑似病例。治愈出院45例，解除医学观察的无症状感染者19例。（北京日报记者孙乐琪）

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　　据江苏卫健委，11月16日0-24时，江苏新增本土确诊病例26例（南京市9例，其中1例为无症状感染者转为确诊病例；无锡市1例；苏州市1例；南通市1例，为无症状感染者转为确诊病例；连云港市11例，其中1例为无症状感染者转为确诊病例；淮安市2例；盐城市1例，均在定点医院隔离治疗），新增本土无症状感染者132例（南京市5例，无锡市4例，徐州市10例，常州市3例，苏州市46例，南通市11例，连云港市32例，淮安市1例，盐城市9例，扬州市6例，镇江市1例，宿迁市4例，均在定点医院接受隔离医学管理）。其中外省来苏返苏人员91例；处于集中隔离、居家隔离等管控状态的有118例。

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　　据他介绍，二战后，美国占领军强迫日本政府开放金融市场，导致如今日本汇率市场和房地产市场处于完全自由化的状态，因此黑石等外资能够直接进入进行“抄底”。而中国对外汇和外资在华进行房地产投资有严格管制，所以外资不可能像抄底日本房地产那样在中国市场进行所谓“抄底”。

　　易居研究院智库中心研究总监严跃进对《环球时报》记者表示，尽管外资在中国和日本投资房地产的性质不同，但它们都看好这两大市场的中长期发展，“这对国内投资者也具有一定的启发意义”。

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　　[环球时报驻美国特约记者　冯亚仁]美国联邦调查局（FBI）局长克里斯托弗·雷15日声称，互联网短视频社交平台TikTok在美国的运营引发“国家安全担忧”，相关官员正在调查TikTok能否继续在美运营。对此，中国外交部发言人毛宁16日表示，中方坚决反对美方打压中方企业的惯常做法。

　　中国社会科学院教授李景国也向《环球时报》记者表示，此次黑石收购仓库项目，可能表明该公司看好中国的物流产业，有意向该领域布局。

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　　修正草案明定，在岛内进行前瞻技术创新、且居国际供应链关键地位的公司，符合“适用资格条件者”，其在前瞻创新研究发展的25%支出可抵减当年度应纳营利事业所得税额，购置先进设备的5%支出抵减当年度营利事业所得税额，且无投资抵减支出金额上限。不过，单项投资抵减总额不得超过当年度纳税额的30%，两项同时申请则以税额的50%为限。