欧美GV资源两头部券商反洗钱不力遭重罚，事出多项违规：未识别客户身份，与不明身份客户交易_Z欧美GV资源AKER新闻
两头部券商反洗钱不力遭重罚，事出多项违规：未识别客户身份，与不明身份客户交易_Z欧美GV资源AKER新闻
笔者以为，如果没有意外，今后一段时间内，新股发行的破发率还会继续升高。毕竟目前的新股市盈率通常超过30倍，动不动就几乎是行业平均市盈率一倍。这种情况对投资者来说，几乎就是收智商税：为了上市，公司的财务报表毫无疑问经过了包装——公司为了股票卖一个好价钱，在做财务账目的时候，往往都会成本最小化，利润最大化，让财务报表看起来更漂亮，更有吸引力。而多出一倍的市盈率，对股民来说，则是花了贵一倍的价钱，买了同样的股票。
财联社 11 月 5 日讯（记者 高艳云）两头部券商在反洗钱上栽跟头。近日，人民银行上海分行发布两期行政处罚信息公示表，两家券商及相关负责人被罚，具体为：申万宏源证券被处以罚款 349 万元，时任申万宏源证券财务总监，法律合规总部总经理、合规总监分别被处以罚款 2 万元、6 万元；海通证券被处以罚款 395 万元，时任海通证券总经理助理、合规总监分别被处以罚款 7 万元、5.25 万元。合并计算，上述两券商及高管被罚金额合计达 764.25 万元。上述两家券商违法行为类型一致，均涉及 3 类违法行为，一是未按规定履行客户身份识别义务；二是未按规定报送大额交易和可疑交易报告；三是与不明身份的客户进行交易。两券商或触及 " 致使洗钱后果发生 "对比相关法律条文来看，上述两家券商罚款金额 "349 万元 ""395 万元 "，对应的恰是 " 洗钱后果发生 "。《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：（一）未按照规定履行客户身份识别义务的；（二）未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；（三）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；（四）与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；（五）违反保密规定，泄露有关信息的；（六）拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；（七）拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。海通证券与申万宏源证券违反的恰是上述 "（一）（三）（四）"，罚款金额在 " 五十万元以上五百万元以下 "，由此或反映的是，两券商致使洗钱后果发生。此外，值得注意的是，上述罚单公示时间长达 5 年，作出行政处罚决定日期为 "2024 年 10 月 23 日 "，据此计算，罚单公示将在 2029 年方可结束。监管摸底券业反洗钱等内控管理情况据悉，10 月中旬，中证协在有关部门指导下，正在证券行业内调研评估行业洗钱和恐怖融资风险情况，本次调研旨在汇聚行业力量，形成证券行业面临洗钱和恐怖融资威胁风险水平共识。包括券商是否建立健全反洗钱内部控制与履行尽调、可疑报告、风险等级划分及分类管理、风险评估、涉恐冻结、资料保存义务基本制度；要求说明公司在近 3 年接受相关监管对法人机构开展的检查、走访、调研等监管措施时，指出内控制度方面的问题情况；相关业务条线是否建立独立反洗钱制度或工作指引，涉及经纪业务、资产管理业务、投资银行、信用类业务、金融产品代销业务、场外衍生品交易业务及投资咨询业务等。自去年以来，已有至少 11 家券商因反洗钱被罚，包括华泰证券、中信证券、中信建投证券、国泰君安证券、中航证券、东北证券、华西证券、甬兴证券、银河证券以及上述海通证券、申万宏源证券。反洗钱法修订草案三审11 月 4 日，反洗钱法修订草案提请十四届全国人大常委会三次审议。草案三审稿进一步明确金融机构采取洗钱风险管理措施的条件，避免影响客户正常的金融活动。反洗钱法修订草案三审稿，建议细化规定金融机构发现客户交易与客户身份、风险状况等不符的，采取进一步核实有关情况的措施；存在洗钱高风险情形且有必要时，可以采取限制交易方式等措施。草案第三十条规定：在业务关系存续期间，金融机构应当持续关注并评估客户整体状况及交易情况，了解客户的洗钱风险。发现客户进行的交易与金融机构所掌握的客户身份、风险状况等不符的，应当进一步核实客户及其交易有关情况；对存在洗钱高风险情形的，必要时可以采取限制交易方式、金额或者频次，限制业务类型，拒绝办理业务，终止业务关系等洗钱风险管理措施。金融机构采取洗钱风险管理措施，应当按照有关管理规定的要求和程序，平衡好管理洗钱风险与优化金融服务的关系，不得采取与洗钱风险状况明显不相匹配的措施，并保障客户与医疗、社会保障、公用事业服务等相关的基本的、必需的金融服务。koa12jJid0DL9adK+CJ1DK2K393LKASDad
编辑:范长江
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三是着力做好服务保障。发挥外贸外资协调服务机制重点外资项目工作专班的作用，深化与外资企业和外国商协会常态化交流，完善地方各级外资企业圆桌会议制度，积极搭建联系外资企业、服务外资企业的平台，协调解决外资企业反映的困难问题，落实好外资企业国民待遇，坚定外商投资信心。。
“去年，债券和股票都呈下跌趋势，在这种环境下，趋势追踪型CTA表现非常出色。今年我们经历了更多的波动，尤其是在债券方面。”
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钾电：建议关注以下投资主线：1）具有较高警、盈利能力有好转预期的电池环节，建议关注：宁德时代、比亚迪；2）各关键材料环节供需偏紧、议价能力强的龙头企业；3）具有阿尔法的新技术（固态电池、4680、钠电、复合集流体等）从0-1的投资机会。
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但个股市值体量、股性以及所处的市场环境不同均会影响均线多头排列策略的有效性。保守起见，策略哥特地回测了近几年中国电信相同指标形态的出现次数及后续影响，数据发现中国电信从2021年起共出现过30次5、10日线多头排列且缩量上涨的情况。
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中兴新材的客户集中度较高，报告期内对前五大客户销售金额占当期主营业务收入的比例分别为86.01%、79.53%、83.07%和81.77%。
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8月14日，A股再次迎来大幅回撤，盘前全A超4100家公司下跌。截至午间收盘，沪指、深成指、创业板指三大指数分别收跌1.01%、1.35%和1.60%。此外，
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格隆汇8月14日丨航天电子(600879.SH)公布，公司于近日收到公司股东航天高新(苏州)创业投资有限公司(以下简称“航天创投”)发来的《转融通证券出借计划告知函》，航天创投计划自本公告披露之日起15个交易日后的6个月内，将持有的公司股份参与转融通证券出借业务，出借股份数量不超过10,705,000股,不超过公司总股本的0.32%。