雷电将军乳液等身抱枕员工连续雷电将军乳液等身抱枕三年违规向客户知识测评 “递答案”,太平洋证券一分公司因适当性管理问题被罚_ZAKER新闻
员工连续雷电将军乳液等身抱枕三年违规向客户知识测评 “递答案”,太平洋证券一分公司因适当性管理问题被罚_ZAKER新闻
海军招飞办领导介绍,2023年度海军从高校应届本科毕业生选拔的飞行学员中,半数以上符合舰载机飞行学员培养条件。海军舰载机飞行学员招收选拔工作将继续加大军地合作,选拔更多热爱国防、矢志海空、素质全面的优秀青年加入海军飞行人才方阵。
图片来源:视觉中国蓝鲸新闻 12 月 9 日讯(记者 胡劼)为了让客户顺利开户,甚至多开通交易权限,一些券商从业者不惜冒着 " 断送职业生涯 " 的风险,在客户完成相关业务知识和风险测评时 " 递答案 "。即便监管反复强调相关合规风险,这样的行为仍时有 " 冒头 "。近日,海南证监局披露的一则警示函显示,太平洋证券股份有限公司(下称 " 太平洋证券 ")海口分公司因员工通过个人微信向客户提供测评答案 " 吃 " 罚单。图片来源:海南证监局经查,太平洋证券海口分公司存在以下违规事项:2021 年 10 月至 2024 年 7 月期间,该分公司存在员工通过个人微信向客户提供开通科创板、北交所合格投资者登记的知识测试答案的违规事项,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第 177 号)第三条和《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第 202 号)第三条的规定。根据相关规定,海南证监局决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入资本市场诚信档案数据库。需关注的是,部分证券从业者即便知晓向投资者透露测评答案系违反投资者适当性原则的 " 越界 " 行为,却仍反复在 " 红线 " 边缘试探。蓝鲸新闻记者了解到,投资者在券商开户时需要进行知识测评、风险测评,以确保和投资者本人和券商知悉其风险承受能力和投资知识水平。由于测评题目数量较多耗时较长,一些券商从业人员可能会出于投资者答题耐心不足,员工自己也想快点完成开户指标等原因,通过泄露试题答案、协助答题等方式加快测评完成的速度,甚至是诱导客户开通更多交易权限。不过,这种在适当性管理工作中频存侥幸心理的做法,势必会为券商的合规展业带来隐患。" 在行政责任方面,券商员工‘递答案’等作弊行为明显违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定,券商可能会面临警告、罚款、员工被暂停或者撤销从业资格等处罚措施。在民事责任方面,券商与客户之间存在合同关系,其中包括合规开展业务的义务。当从业人员协助客户作弊完成测评时,违反了合同约定中的诚信、合规等条款。" 上海申伦律师事务所夏海龙律师对记者表示,如果客户因不适当的风险测评结果开通了超出自身承受能力的交易权限而遭受损失,券商可能会因没有尽到适当性义务而承担民事赔偿责任。(蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com)koa12jJid0DL9adK+CJ1DK2K393LKASDad
编辑:李秉贵
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中国的对外政策始终是一贯的,即推进相互尊重、公平正义、合作共赢。<strong>中美关系这样的大国关系,固然因为两国经济体量、人口总数、贸易总额之庞大而对世界局势呈现出牵一发而动全身的态势,但其依然是新型国际关系的一个子集。</strong>。
2023年7月,山西尧都农商行召开年度股东大会,审议关于吸收合并旗下尧都惠都村镇银行、太原信都村镇银行等相关议案,但目前未披露进展。
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1939年1月,叶剑英任南方局常委。1940年,与南方局机要员吴博结婚。吴博毕业于吴淞中学,原来在新四军军部工作,因为南方局缺少速记员,1939年2月周恩来到安徽云岭新四军军部视察后,特意从新四军速记训练班要了两人带回重庆红岩办事处,其中一个是支部书记吴博,另外一个是方卓芬,当年嫁给了《新华日报》编辑、著名经济学家许涤新(1906-1988)。
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<span>他介绍,之所以成立民营经济发展局,是因为在去年中央经济工作会议强调,各级领导干部要为民营企业解难题、办实事。成立民营经济发展局,正是为推动民营经济高质量发展形成抓工作的“一盘棋”提供保障。</span>
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美国洛杉矶港西港池集装箱码头公司原副总裁马克·维尔勒表示,作为美国西海岸通往中国的重要枢纽之一,洛杉矶港承担了大量的美中进出口业务,港口发展得益于美中互利合作,“协商和沟通是避免冲突、消除对抗的重要途径,期待美中能够在接触和对话中找到更多共识”。
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速报参数:据中国地震台网正式测定,11月15日22时17分在新疆伊犁州霍尔果斯市发生4.0级地震,震源深度10公里,震中位于北纬44.71度,东经80.49度。
<span>它们贡献了50%以上的税收、60%以上的GDP、80%以上的城镇就业,是国民经济的重要基础,也是经济高质量发展的重要基础。</span>
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大足区教委总督学陈维泉说:“我们诚恳接受媒体监督。昨天,区里第一时间就召开了专题会议,研究具体整改方案。整改方案需要通盘考虑,系统推进,对照国家相关部委的文件,坚决落实到位。首先,要制定具体的时间表,将200多名公办教师从民办学校分阶段有序退出;其次,加快双桥中学、希望小学、荷棠小学、五星学校等城区学校的建设进度,及时有效解决学位紧张和城南实验学校义务教育责任区内的学生入学问题。眼下,虽然这些工作我们落实起来有一定困难,但是我们必须贯彻落实国家政策和规定,在充分保障师生权益的前提下,实事求是、稳妥有序推进教师退出和学生分流。具体整改方案我们正在重庆市教委的指导下,结合实际情况,尽快研究出台,回应社会关切。”
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据第一财经,有市场分析认为,公开披露的更名、入股中信股份等系列事宜,是中信集团持续全面加强对华融改革发展支持、进一步深化中信综合金融服务效应的体现,也是对华融一年多来回归主业等改革发展良好成效的肯定。
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据企查查,北京大兴华夏村镇银行是由华夏银行发起设立的村镇银行。根据华夏银行2022年年度报告,华夏银行持有北京大兴华夏村镇银行80%股份。
根据批复,国家金融监督管理总局北京监管局同意华夏银行受让北京亦庄国际投资发展有限公司持有的北京大兴华夏村镇银行10%股权、受让北京生物医药产业基地发展有限公司持有的北京大兴华夏村镇银行10%股权。
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澎湃新闻记者从相关部门获悉,八路军老战士、原延安八路军总部秘书、叶剑英元帅夫人吴博同志,因病医治无效,于2023年11月13日上午在北京逝世,享年106岁。
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左锁粉出生于1957年2月,江苏金坛人,长期在公安系统工作,曾任淮安市副市长、市公安局局长,江苏省公安厅党委委员、政治部主任(副厅级),2014年5月起任省公安厅党委副书记(正厅级)。
据央行金融机构评级结果,村镇银行同时也是风险较高的金融机构之一。截至2022年年末,其高风险机构数量为118家,同比增加15家,数量占全部高风险机构的31.4%。