速报-"刻晴大战史莱姆隐藏网站"-五家刻晴大战史莱姆隐藏网站券商齐遭监管“点名”！“一哥”被书面警示、有券商被罚超1500万

五家刻晴大战史莱姆隐藏网站券商齐遭监管“点名”！“一哥”被书面警示、有券商被罚超1500万_ZAKER新闻

　　中国应急管理官微消息，11月15日2时31分，贵州省铜仁市松桃县平头镇一民房发生火灾，造成3人死亡，过火面积约400平方米。起火建筑为四层砖混结构，总建筑面积约400平方米，主要燃烧物质为屋内杂物等。

近日，多家券商同日被监管 " 点名 "。具体来看，11 月 8 日，东吴证券公告称已收到来自中国证监会的《行政处罚事先告知书》。中国证监会将对东吴证券及相关的 4 位保荐代表人给予警告，共罚没超 1500 万元。同日，另有包括中信证券在内的四家券商或券商旗下营业部被监管 " 点名 "，处罚事由涉及保荐业务违规、内部控制不完善、未有效履行账户使用实名制等。值得一提的是，截至 11 月 10 日，年内证券行业罚款总额已达 2.79 亿元。有业内人士表示，多家券商同日被 " 点名 " 可能增强对行业的警示震慑作用，当前证券行业的监管趋于细化，未来也仍将延续这一趋势。五家券商被 " 点名 "11 月 8 日，东吴证券公告称，收到《行政处罚事先告知书》，中国证监会认为，东吴证券在为国美通讯 2020 年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的文件存在虚假记载，张琦、王新为直接负责的主管人员。此外，中国证监会认为，东吴证券在为紫鑫药业 2014 年非公开发行股票提供保荐（含持续督导）服务过程中未勤勉尽责，出具文件存在虚假记载，蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。综上，中国证监会对东吴证券责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入 94.34 万元，并处以 100 万元罚款，没收承销业务违法所得 471.7 万元，并处以 50 万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入 206.8 万元，并处以 413.6 万元罚款。相关工作人员同步被罚款。中国证监会对张琦、王新给予警告，并各自处以 70 万元罚款；对蒋序全、李佳佳给予警告，并分别处以 20 万元、10 万元罚款。至此，该券商及相关从业人员被罚没金额超 1500 万元，达 1506.44 万元。同日，券业 " 一哥 " 中信证券也遭深交所书面警示。监管函显示，中信证券在保荐皓吉达项目中存在对发行人实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位、未督促发行人准确、完整披露控股股东的重大股权转让情况的违规行为。就相关违规行为，深交所对中信证券采取书面警示的监管措施；对两名保荐代表人给予六个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分。另外，11 月 8 日，黑龙江证监局发布公告显示，江海证券存在人员招聘和管理不到位，开展投资银行业务过程中未有效落实回避制度要求；未及时进行分支机构负责人免职备案。黑龙江证监局对其出具警示函。同日，银河证券、长江证券旗下营业部也均收到警示函。吉林证监局公告显示，银河证券长春人民大街证券营业部存在个别不相容岗位职责未分离；未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理的问题。长江证券长春临河街证券营业部则存在未有效履行账户使用实名制职责的情形。针对上述情况公司有哪些整改计划等问题，北京商报记者发文采访上述部分券商，但截至发稿未收到回复。东吴证券在上述公告中指出，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场 " 看门人 " 的责任。在产业经济资深研究人士王剑辉看来，虽然证券行业多家券商同日被罚，但其实并不是同时发生的违规问题，除了被罚机构外，整体处罚力度相对不大，同时公布处罚结果可能是为了增强对行业的警示震慑作用。四季度以来罚款总额已超 3300 万拉长时间来看，同花顺 iFinD 数据显示，截至 11 月 10 日，年初以来，中国证监会及各地证监局、上交所、深交所等监管部门合计已 " 点名 "116 家券商，较 2023 年同期的 117 家基本持平。罚单金额方面，2024 年以来，截至目前，证券行业罚款总额已达 2.79 亿元。其中，前三季度为 2.45 亿元。四季度以来，也有券商因投行保荐违规、事关反洗钱遭数百万罚款，罚款金额合计达 3370.69 万元。例如，11 月 1 日，中国人民银行上海市分行发布两期《行政处罚信息公示表》，海通证券存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易的违法违规行为，被处以罚款 395 万元。时任海通证券总经理助理陈某钱对上述三项违法违规行为负有责任，被处以 7 万元罚款；时任海通证券合规总监王某业对其中两项违法违规行为负有责任，被处以 5.25 万元罚款。同样，申万宏源证券也涉及同类违规行为，被处以罚款 349 万元。时任申万宏源证券财务总监陈某清对其中两项违法违规行为负有责任，被罚款 2 万元；时任申万宏源证券法律合规总部总经理、合规总监毛某平对其中两项违法违规行为负有责任，被罚款 6 万元。王剑辉表示，当前证券行业的监管趋于细化，未来也仍将延续这一趋势，例如人员招聘和管理不到位、开展投行业务未有效回避等细节上的违规行为，监管可能会更加精细化和严格化地处理。同时，及时、注重时效也是目前的监管特点。可以看出，监管传递出的信号是要显著提升对证券行业的合规风控管理。北京商报记者郝彦

koa12jJid0DL9adK+CJ1DK2K393LKASDad

编辑:刘永

TOP1热点：用最好的动画为你讲解--内存的原理

　　据如东县应急管理局发布通报称，2023年11月17日上午7时58分，如东县城中街道友好社区盛世华城一期10号楼1605室发生天然气爆燃，上午8时30分火势被扑灭。经核实，事件中死亡1人，轻伤4人。。

　　“但一些长期制约国有企业发展的体制机制弊端尚未彻底破除，一些国有企业仍存在大而不强、资产收益率不高、创新能力不足等问题。”

TOP2热点：穿越成海帕杰顿怪兽当主食奥特曼当下饭菜P2

11月，国务院组织开展2023年度国务院推动高质量发展综合督查。此前国办面向社会征集问题线索，其中就包括“阻碍民营经济发展壮大”方面的问题，包括地方政府对民营企业实行歧视化、差别化待遇，不公平执法、选择性执法，随意限制民营企业家自由等。

　　早在尼克松还在竞选总统时，中央调查部就收集到尼克松的各种想法：“我们简直经不起永远让中国留在国际大家庭之外”，“不应该孤立中国，美国愿意同苏联和中国都建立友好关系”，“大陆中国终有一天会在亚洲和太平洋事务中起重要作用”等。中央调查部据此向中央报送系列报告提出，尼克松在任上最希望的就是能够“青史留名”，并将这个机会寄托在推动中美关系“破冰式”的历史性改善上。这些报告为毛泽东同志下定决心调整中国对美政策发挥了重要作用。同时，中央调查部按照统一部署，及时把中国的声音传递到美国决策层。

TOP3热点：《这就是滑雪》海角精产国品一二三区别

　　新京报记者从如东县委宣传部获悉，事发后，当地应急、公安、消防等多部门已到现场处置。记者从燃气供应公司了解到，工作人员也已抵达现场，对燃气灶、燃气管道等设备进行排查。

　　2022年12月，原云南银保监局同意富滇银行收购禄丰龙城富滇村镇银行并设立富滇银行楚雄禄丰支行、楚雄禄丰金山支行、楚雄禄丰碧城支行；

TOP4热点：瘦到脱相，美国宇航员滞留空间站，为什么回不来了？део

　　中期协官网显示，安青松具有30年证券从业经历。1995年起在中国证监会历任上市公司监管部巡查处处长、监管协调处处长、综合处处长，北京监管局党委委员、局长助理，股权分置改革领导小组办公室专职副主任，上市公司监管部副主任，中国上市公司协会党委委员、副会长兼秘书长，青岛监管局党委书记、局长，天津监管局党委书记、局长兼天津稽查局局长，中证协党委书记、会长（法定代表人）。