黄品汇绿巨人_最新动态_一基金销售机构，被出具黄品汇绿巨人警示函！

一基金销售机构，被出具黄品汇绿巨人警示函！

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【导读】存在若干违规行为苏宁基金被监管出具警示函中国基金报记者若晖临近年末，又有基金销售机构接到监管罚单。12月23日，江苏证监局网站显示，因基金销售过程中存在多项违规行为，苏宁基金销售有限公司被监管出具警示函。今年，多家销售机构因基金销售过程中存在违规行为被监管机构开出罚单，涉及到的违规行为包括销售人员不具备基金从业资格、营销活动不合规、丧失经营能力、高流动性资产净值不达标等。多位业内人士呼吁，基金代销机构应加强内控管理，切实保护投资者权益，合规展业经营。苏宁基金被监管出具警示函监管继续对基金销售机构违规行为保持“高压”态势。近日，江苏证监局通报，苏宁基金销售有限公司（以下简称苏宁基金）在基金销售过程中存在以下情形：一是公司在销售个别产品过程中，未能按照审慎经营原则，有效执行基金销售业务的内部控制与风险管理制度；二是公司允许个别人员在未与公司签订劳动合同的情况下，即开展基金销售活动。上述情形不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第二十五条、第三十条第二款的规定，根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条，江苏证监局决定对苏宁基金采取出具警示函的监管措施。天眼查信息显示，苏宁基金成立于2015年9月11日，2016年2月取得基金销售牌照，上海星图金融服务集团有限公司100%控股。从过去几年的情况来看，苏宁基金在基金代销业务上的发展步伐并不算快。基金业协会公布的2024年上半年基金销售机构保有规模百强名单中，未见苏宁基金的身影。多家第三方基金销售机构接到监管罚单今年以来，多家第三方基金销售机构因违规问题接到监管罚单。12月11日，众禄基金销售股份有限公司因业务及公司人员独立性不足、违规开展基金销售以外的业务、设立子公司并提供借款，且自《销售办法》实施之日起1年内未完成整改、变相公开宣传推介私募基金、未严格执行私募产品准入流程，针对基金销售活动实施不当激励、部分关键岗位从业人员未取得基金从业资格、未向中国证监会派出机构报送高级管理人员任职备案材料、人员投资行为管理制度缺失等五项违规行为，被深圳证监局采取责令改正的行政监管措施。11月15日，大连证监局发布公告称，资舟基金存在两项违法事实：一是未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统；二是存在丧失经营能力情形。该公司已无办公场所，仅有1名员工，证照印章由法院保管；公司已不再使用基金销售系统，无可销售产品，无合作基金管理人，无法提供信息服务，无法实质性开展基金销售业务。大连证监局宣布注销资舟基金公募证券投资基金销售业务许可证。此外，蚂蚁基金、伯嘉基金、贵文文化基金等第三方基金销售机构也受到监管处罚。近期，中国基金业协会召开基金销售业务委员会2024年工作会议，部署基金销售业务重点工作：一是要进一步建立健全基金销售业务内部考核机制，坚持以投资人利益为核心和长期投资的理念，进一步将销售保有规模、投资者长期收益等纳入绩效考核指标体系；二是在业务发展过程中要注重引入长期资金，拓展企业年金、职业年金、保险资金等长期资金客户；三是积极开展金融文化传播，传递正确投资理念，引导投资者形成长期稳健的投资习惯。基金业协会表示，下一步将抓紧完善基金销售业务自律管理体系，推动长期考核、“逆向销售”行为落地。制作：乔伊编辑：杜妍审核：木鱼版权声明《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权，未经授权禁止转载，否则将追究法律责任。授权转载合作联系人：于先生（电话：0755-82468670）

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编辑:胡宝善

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