热点分析-"史莱姆钻进胡桃的肚子变大"-证监会史莱姆钻进胡桃的肚子变大对东兴证券与天健所中止调查，缴纳惩戒性承诺金2亿元，承诺自查整改

证监会史莱姆钻进胡桃的肚子变大对东兴证券与天健所中止调查，缴纳惩戒性承诺金2亿元，承诺自查整改_ZAKER新闻

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财联社 10 月 26 日讯（记者高艳云）" 泽达案 " 有了新进展，证监会同日对两中介机构中止调查。10 月 25 日，证监会发布公告，证监会与东兴证券及有关责任人员签署当事人承诺认可协议，于 10 月 23 日决定中止对当事人的调查。承诺内容主要包括两项，一是交纳惩戒性承诺金共计 1.05 亿元，二是东兴证券应按照证监会提出的整改要求进行自查整改。同日，证监会发布公告，证监会与天健会计师事务所及有关责任人员签署当事人承诺认可协议，于 10 月 23 日决定中止对当事人的调查。承诺两项内容，一是交纳惩戒性承诺金共计 9261.13 万元，二是天健所应当按照证监会提出的整改要求进行自查整改。合计来看，东兴证券、天健会计师事务所及及有关责任人员缴纳惩戒性承诺金合计 1.98 亿元。东兴证券同日公告称，10 月 23 日，公司召开董事会会议审议通过《关于签订并缴纳承诺金的议案》，与证监会签署《行政执法当事人承诺认可协议》，并按照协议约定交纳相应承诺金。同日，公司收到证监会出具的《中止调查决定书》，证监会依法决定中止对公司的调查。东兴证券、天健所缴纳承诺金 1.05 亿、9261.13 万元根据承诺认可协议，东兴证券、天健所及有关责任人员应当履行以下承诺，以纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响。根据相关规定，东兴证券及有关责任人员交纳惩戒性承诺金共计 1.05 亿元，天健所及有关责任人员交纳惩戒性承诺金共计 9261.13 万元。对于投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失，前期东兴证券、天健所与其他相关责任主体在上海金融法院调解下共同积极赔付投资者损失，截至目前泽达易盛案全部适格受损投资者 7222 户已获得全额赔偿共计 2.88 亿余元。综上，东兴证券及有关责任人员应当在承诺认可协议签署生效后 5 日内向投保基金指定账户交纳承诺金共计 1.05 亿元，天健所及有关责任人员缴纳 9261.13 万元。该部分承诺金将由投保基金依照规定上缴国库。证监会指出，东兴证券应当按照证监会提出的整改要求进行自查整改，严肃追究责任人责任并采取内部惩戒措施，强化合规风控管理能力，切实提高执业质量，并在承诺认可协议签署生效后 3 个月内向证监会提交书面整改报告，由证监会进行核查验收。胡晓莉、陶晨亮应当结合本案情况开展深刻反思，认真学习证券法律法规，积极参加执业培训，提高执业能力，并在本协议签署生效后 3 个月内向证监会提交书面检讨报告。天健所应当按照证监会提出的整改要求进行自查整改，严肃追究责任人责任并采取内部惩戒措施，强化合规风控管理能力，切实提高执业质量，并在承诺认可协议签署生效后 3 个月内向证监会提交书面整改报告，由证监会进行核查验收。施其林、沈筱敏应当结合本案情况开展深刻反思，认真学习证券法律法规，积极参加执业培训，提高执业能力，并在本协议签署生效后 3 个月内向证监会提交书面检讨报告。" 泽达案 " 推动始末" 泽达案 " 从立案到今日正式中止调查，前后已持续近一年 7 个月。前期，证监会对东兴证券及有关责任人员在泽达易盛首次公开发行股票并上市保荐、承销、持续督导中涉嫌未勤勉尽责行为进行了调查。当事人就上述事项向证监会提交了适用行政执法当事人承诺制度的申请，证监会于 2023 年 10 月 24 日依法予以受理。去年 3 月 31 日，东兴证券收到证监会立案告知书，因公司在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，根据相关法律法规，证监会决定对公司立案。同年 4 月 28 日，东兴证券收到上海金融法院送达的民事起诉状等法律文书，原告胡邦伟、周安心等 12 名自然人投资者以证券虚假陈述责任纠纷为由向泽达易盛、东兴证券等 11 名被告提起诉讼，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。同年 6 月 30 日，上海金融法院经依法审查作出三民事裁定，决定适用普通代表人诉讼程序审理案件，确定案件权利人范围。7 月 28 日，上海金融法院发布公告，泽达易盛案转换为特别代表人诉讼。同年 9 月 21 日，东兴证券发布公告，公司拟与其他中介机构及相关当事方共同出资 3.4 亿元设立泽达易盛事件赔付专项资金账户，通过司法调解等高效方式赔付适格投资者的投资损失，并向证监会申请适用证券期货行政执法当事人承诺制度。将投资者保护置首位在诸多资本市场违法违规案例中，监管始终将投资者保护置于首要位置。证监会党委书记、主席吴清在 2024 陆家嘴论坛开幕式上讲话称，坚持把保护投资者贯穿于资本市场制度建设和监管执法全过程。必须把强监管放在更加突出的位置，在法治化的轨道上不断完善监管、加强监管，对各类风险 " 早识别、早预警、早暴露、早处置 "，并不断提升资本市场内在稳定性。对各类证券违法犯罪行为要依法从严打击，切实维护市场的公开公平公正。在紫晶存储欺诈发行案中，公司及相关责任人被证监会处以 9071 万元罚款，公安机关对包括实际控制人在内的 13 名责任人员采取刑事强制措施，中介机构通过先行赔付方式在 3 个月内向近 1.7 万名投资者赔偿 10.86 亿元，公司因重大违法被强制退市，对敢于以身试法的上市公司形成强大执法震慑。证监会表示，下一步，将更大力度落实投资者赔偿救济，发挥证券投资者保护机构作用，综合运用代表人诉讼、先行赔付、专业调解等各类方式，保护投资者合法权益。相关单位将加大代表人诉讼的适用力度，积极为投资者主张权益；灵活运用代位诉讼、支持诉讼，应对损害公司利益行为；提升民事诉讼的便捷性，强化投资者追责意愿。

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编辑:王仁兴

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