社会视角-"XXXXXL196"-XXXXXL196“老鼠仓”罚单公布2日后，信达澳亚基金副总李淑彦火速卸任

XXXXXL196“老鼠仓”罚单公布2日后，信达澳亚基金副总李淑彦火速卸任

　　据美国政府在《联邦公报》（Federal Register）上发布的信息，一份由美国商务部工业与安全局（Bureau of Industry and Security）拟于12月19日发布的文件显示，工业与安全局修订美国《出口管理条例》（EAR），将4家中国公司移出“未经验证清单”（UVL），包括承德奥斯力特电子科技有限公司（Chengde Oscillator Electronic Technology Co。）、中国第二重型机械集团公司（China National Erzhong Group）、宁波大艾激光科技有限公司（Ningbo III Lasers Technology Co。， Ltd。）以及新疆东方希望新能源有限公司（Xinjiang East Hope New Energy Company Ltd。），这一修订自12月15日起生效。

在“老鼠仓”罚单公布两日后，疑似被罚的信达澳亚基金公司副总经理李淑彦火速卸任。11月29日，信达澳亚基金管理有限公司（下称“信达澳亚基金”）公告称，李淑彦因个人原因离任副总经理，并无转任公司其他工作岗位的说明，离任日期为2024年11月29日。与此同时，信达澳亚基金还发布多则涉及产品基金经理变更的公告。公告内容显示，自11月29日起，李淑彦卸任旗下在管所有公募基金产品，并已按规定在中国基金业协会办理注销手续。对此，信达澳亚基金向澎湃新闻记者表示，“本着为基金份额持有人负责的原则，基金管理人审慎评估后，决定卸任由李淑彦在管的所有公募基金及副总经理职务，对于其在管基金，公司已选择优秀基金经理接任，力争能够有较好的收益表现和客户体验，本次卸任不会影响基金正常运作。”值得一提的是，李淑彦离任的“个人原因”或与前两日披露的“老鼠仓”罚单有关，罚单中的多条线索均将当事人指向李淑彦。11月27日，中国证券监督管理委员会四川监管局（下称“四川证监局”）发布一则行政处罚决定书，李某彦存在泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为的违法行为，对其责令改正，合计罚没154.29万元。罚单中显示，李某彦，男，198X年9月出生，住址为广东省深圳市南山区。他于2015年5月11日入职某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今担任公司所管理“信澳匠心臻选”的基金经理，自2020年12月30日至今担任公司所管理“信澳周期动力”的基金经理。李某彦在任期间，负责上述两只公募基金产品（以下统称为“信澳基金组”）的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达，并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责，知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。四川证监局指出，李某彦与张某程关系密切，张某程知道李某彦公募基金经理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期间，李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”8只股票的未公开信息。2023年8月31日，李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息，明示、暗示张某程从事相关交易。同日，张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票，趋同交易金额共计240.74万元，趋同交易盈利14.29万元。对此，四川证监局决定，对李某彦泄露未公开信息的行为，责令改正，并处以80万元罚款；对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为，责令改正，没收违法所得14.29万元，并处以60万元罚款。综上，四川证监局表示，对李某彦责令改正，没收违法所得14.29万元，合计处以140万元的罚款。公开资料显示，李淑彦，北京大学光华管理学院金融学硕士。2012年至2015年，先后在博时基金、永赢基金任研究员，2015年5月加入信达澳亚基金，历任研究员、基金经理助理、公司副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人。另据Wind数据，截至今年三季度末，李淑彦彼时在管规模为37.29亿元，在管基金数量共6只，分别为信澳匠心臻选两年持有、信澳周期动力、信澳匠心严选一年持有、信澳鑫享、信澳鑫瑞6个月持有、信澳匠心回报。其中，罚单中所提及的“信澳匠心臻选”、“信澳周期动力”为李淑彦彼时在管规模最大的两只基金。从业绩情况来看，截至11月28日，信澳匠心臻选、信澳周期动力的年内业绩分别为0.60%、-5.14%，大幅跑输同期业绩比较基准；总回报则依次为-3.72%、16.72%。官网资料显示，信达澳亚基金（原“信达澳银基金管理有限公司”）成立于2006年6月5日，注册资本1亿元人民币，公司总部设在中国深圳，是经中国证监会批准设立的国内首家由国有资产管理公司控股的基金管理公司，由中国信达资产管理股份有限公司和澳大利亚联邦银行全资子公司合资设立，也是澳洲在中国合资设立的第一家基金管理公司。2015年5月22日，信达证券股份有限公司受让中国信达资产管理股份有限公司持有的股权（持股比例54%），与East Topco Limited共同持有公司股份（持股比例46%）。2022年3月21日，由于公司外方股东的实控人变更，以及公司国际化发展战略需要，公司正式更名为信达澳亚基金管理有限公司。

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编辑:马连良

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