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共罚没1500万，这家男生的坤坤㩙进老师的句号动漫券商两投行项目处罚落定

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源自券商中国11月8日晚间，东吴证券公告称收到来自监管的《行政处罚事先告知书》。中国证监会已对相关案情调查完毕，拟对该公司涉嫌国美通讯、紫鑫药业的非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，依法作出行政处罚。根据公告，中国证监会将对东吴证券及相关的4位保荐代表人给予警告，并合共罚没1500万元。东吴证券则表示，将诚恳接受处罚，深刻反思、汲取教训，进一步强化投行业务内控机制，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任；并将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务资本市场稳定健康发展。事涉国美通讯、紫鑫药业定增今年4月，东吴证券收到中国证监会《立案告知书》，因其涉嫌国美通讯、紫鑫药业的非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，中国证监会于4月8日决定对东吴证券立案。如今7个月时间过去，中国证监会对本案已调查完毕，拟依法作出行政处罚。经中国证监会查明，东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，包括未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式；签字保荐代表人张某、王某为直接负责的主管人员。今年4月，国美通讯收到中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，指出国美通讯通过虚假贸易业务虚增2020年度营业收入57823.56万元、营业成本57459.25万元，分别占当年营业收入的61.53%、营业成本的62.18%，国美通讯2020年年度报告存在虚假记载；2020年非公开发行的相关文件，引用了上述虚假贸易业务收入数据，构成欺诈发行。此外，东吴证券为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐服务，持续督导期至2017年12月31日，在保荐执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载，包括：未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审慎核查；签字保荐代表人（含持续督导期）蒋某全、李某佳为直接负责的主管人员。同样是今年4月，紫鑫药业收到的《行政处罚及市场禁入事先告知书》显示，该公司2013年至2020年年报未按规定披露关联交易，涉嫌存在重大遗漏；虚增在地林下参采购成本，并以采购成本结转存货金额，导致其2014年至2021年报虚增存货、未按规定披露非经营性资金往来；虚增2017年、2018年收入和利润；未及时披露关联担保事项；未按规定披露重大诉讼事项。罚没金额超1500万元中国证监会指出，在监管部门调查过程中，东吴证券及相关人员积极提供资料、配合调查。根据当事人违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十二条，《证券法》第一百八十二条、第一百八十四条的规定，拟决定：对东吴证券责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.7万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚款；对张某、王某给予警告，并各自处以70万元罚款；对蒋某全、李某佳给予警告，并分别处以20万元、10万元罚款。“对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚，公司诚恳接受处罚，并将深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场‘看门人’的责任。”东吴证券表示，将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务资本市场稳定健康发展。在11月1日举行的三季度业绩说明会上，东吴证券董事长范力在回答投资者提问时表示，公司投行业务因资本市场股权融资节奏阶段性放缓，较去年有一定程度下降。今年以来公司完成IPO、再融资、并购重组等项目6单，其中包括今年深交所主板首单许可类重大资产重组项目、北交所首单境外重大资产重组项目；新增申报北交所项目 4 单，行业排名第2名。他还提到，未来公司投行业务将坚决贯彻落实监管要求，严格履行专业把关和持续督导职责，坚持质量为先，持续加强IPO、再融资优质项目储备，充分发挥北交所长板业务优势，积极发展并购重组业务，提高上市公司质量，助力新质生产力培育发展。责编：彭勃校对：陶谦

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编辑:林莽

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一个民族想要实现复兴，仅仅拥有强大的物质力量是不足以应对前进道路上的各种风险挑战的，还需要强大的精神力量的支撑，而文化自信正是一个国家、一个民族发展中最基本、最深沉、最持久的力量。没有高度的文化自信自强，没有文化的繁荣兴盛，就没有中华民族伟大复兴。。

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党的二十大报告提出，“逐步把永久基本农田全部建成高标准农田”。

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党的十八大以来，习近平总书记多次对耕地保护工作作出重要指示批示，强调要实行最严格的耕地保护制度，像保护大熊猫一样保护耕地，严防死守18亿亩耕地红线。十年来，我国耕地保护法律制度体系不断完善，修订实施《中华人民共和国土地管理法》《中华人民共和国土地管理法实施条例》，颁布实施《中华人民共和国黑土地保护法》，党中央、国务院印发《关于加强耕地保护和改进占补平衡的意见》，就坚决制止耕地“非农化”、防止耕地“非粮化”作出专门部署。据自然资源部发布的《2022年自然资源统计公报》，去年全国共有耕地12760.1万公顷，约合19.14亿亩，净增加约130万亩，耕地面积总量连续两年实现净增加。同时，各地切实履行耕地保护责任，采取“长牙齿”的硬措施，落实最严格的耕地保护制度。以浙江和山东为例，浙江省自2019年率先开展了“百千万”永久基本农田集中连片建设，对近100万亩永久基本农田进行集中整治，打造适宜规模化种植和现代农业生产的优质耕地。山东省在全国率先推行耕地保护“田长制”，建成空天地一体化自然资源监测监管系统，12万余名田长实现了管辖范围落地上图、巡田路线实时记录，对耕地违法行为的监测监管能力显著提升。