ABP-486证券法再亮利剑!中泰证券多名前高管违规入股被ABP-486重罚
证券法再亮利剑!中泰证券多名前高管违规入股被ABP-486重罚
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近期,证监会公布了两起涉及券商高管的违规入股案件,迅速成为业内热议话题。多位曾任高管的证券从业人员因突击入股拟上市公司而被重罚,其中包括中泰证券与民生证券的高层人员。根据证监会披露的信息,四名涉案人员分别为毕玉国、尚文彦、钟建春和张玉林。四人分别被罚款250万元、125万元、20万元和38万元。记者发现,这四位并非一般证券从业人员的身份,分别曾任中泰证券高管或是业务负责人,或是民生证券的高管。这其中,毕玉国任原中泰证券总经理、副董事长等职;尚文彦原为民生证券副总裁,但更早的从业机构为中泰证券;钟建春为中泰证券原投资银行董事总经理;张玉林则与中泰证券一位原保代同名。事件缘起于他们在2018年至2020年间,违规突击入股某拟上市公司,手法包括通过签订协议以他人名义持股,并在几年后以类似金额退出。这种行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定,即证券从业人员不得直接或间接持有股票及其他具有股权性质的证券。证监会依据相关法规对四人作出处罚。值得注意的是,此前类似事件并非孤例。今年10月,国都证券总经理杨江权因涉嫌违法持有股票被立案调查。这一系列案件表明,证券从业人员违规入股、持股的现象或呈上升趋势。监管部门一直坚持零容忍态度,证券法也明令禁止证券从业人员买卖股票。近年来,相关部门更是紧盯密防、重拳出击。数据显示,2019年至2023年,共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚。为何总有人铤而走险?归根结底还是面对利益诱惑抱有侥幸心理,守法合规意识淡薄。证券从业人员距离股票市场更近,加之利用亲属账户、借用客户账户等炒股的行为隐蔽性强,较难被精准监测,少数从业者频频伸出违法违规的手,换着花样想绕开监管的“眼睛”,试图在股市大捞一笔。今年以来,监管部门频开罚单,对违规炒股行为“露头就打”,就是给业内敲响警钟。证券从业人员应增强自律意识,知敬畏、存戒惧、守底线。否则,一旦越过法律的“红线”,付出的代价将远高于所获得的非法收益。员工违规炒股频现,也反映出部分券商内控管理存在缺陷。券商要优化自身治理,一方面要加强从业人员合规管理,定期进行普法宣讲,引导员工珍惜职业声誉、恪守职业道德,以过硬的专业能力获取正当报酬;另一方面要健全内部监测、自查自纠及问责机制,运用大数据等科技手段提升精准发现能力,并坚决惩戒、出清行为严重失范的员工,“严”字当头,让从业人员“不敢、不能、不想”违规买卖股票。(来源:财联社、经济日报)koa12jJid0DL9adK+CJ1DK2K393LKASDad
编辑:李厚福
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时代周报记者梳理2023年和2022年的百强县所居省份后发现,除了江苏、浙江、山东这3个老牌“强省”的百强县数量继续稳居前三,还有一些“新秀”省份实现数量增长。
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第六条(种业发展规划)
本市鼓励种子企业利用公益性研究成果,培育具有自主知识产权的优良品种;开放种业共性技术和数据资源,以种业创新带动产业链上下游协同发展。
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世卫组织正与合作伙伴共同应对危机,迅速提供紧急援助。
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冬冬厨房负责人吴翠萍表示,一般萤火虫出没期间也是游客的高峰期,在节假日周末晚上七点半到八点半之间比较密集,我们的食材均是当日采购,给游客提供地方特色美食。作为商家,我们也给游客提供咨询引导服务,比如哪些地方是萤火虫的观赏点。
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23时57分,部分流动摊主返回文华大桥。26日0时0分,女摊主周某某与丈夫在文华大桥再度出摊后,周某某与同在桥上对面摆烧烤摊的摊主发生口角,0时1分,周某某转身从文华大桥上跳下。0时2分,公安部门接到报警后,汀田派出所、汀田消防中队、120急救、蓝天救援队等立即前往救援,周某某在凌晨1时29分在文华大桥下河道中被发现,经医务人员确认,已无生命体征。
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本市鼓励高等院校、科研机构、种子企业等开展关键核心技术攻关,提高育种基础创新能力。