社会要闻-"坐公交车上被䅤的最深的一天"-直播荐股!监管从严,坐公交车上被䅤的最深的一天又一家第三方投顾被暂停新增客户半年

坐公交车上被䅤的最深的一天直播荐股!监管从严,坐公交车上被䅤的最深的一天又一家第三方投顾被暂停新增客户半年

坐公交车上被䅤的最深的一天直播荐股!监管从严,坐公交车上被䅤的最深的一天又一家第三方投顾被暂停新增客户半年

直播荐股!监管从严,坐公交车上被䅤的最深的一天又一家第三方投顾被暂停新增客户半年

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证券投资咨询机构正经历严监管。近日,江苏证监局披露,在业务推广中存在一定误导性和暗示收益内容、在网络直播中涉及个股投资建议等违规行为,江苏百瑞赢证券咨询有限公司被责令改正和责令暂停新增客户6个月的行政监管措施。券商中国记者注意到,近年来,除了证券公司、会计事务所和律所等中介机构频繁收到监管罚单,同样属于证监会颁发牌照的证券投资咨询机构(俗称第三方投顾机构)也受到严监管。据券商中国记者不完全统计,今年以来已有9家第三方投顾机构或分公司收到各地证监局罚单,被罚款、责令改正以及暂停新增客户措施。其中,暂停新增客户属于较为严厉处罚措施,而2024年以来就有21家第三方投顾或分公司被监管暂停新增客户。六项违规行为被暂停新增客户半年近日,江苏证监局披露一则针对第三方投顾公司的罚单。江苏证监局公告,经查,发现江苏百瑞赢证券咨询有限公司(简称“江苏百瑞赢”)存在以下问题:一是在业务推广过程中,营销人员运用客户盈利案例、展示客户称赞感谢截图、过往推荐股票的业绩等开展营销宣传含有存在一定误导性和暗示收益的内容;二是通过直播开展业务推广中合规管控不到位,个别员工未经报备自行开展网络直播,并在直播过程提供涉及具体个股的投资建议;三是向部分客户提供投资建议时,未说明合理的依据,部分未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码;四是部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户发送投资建议,或以证券投资顾问名义向客户发送投资建议;五是公司投诉处理机制不健全,未及时、妥善处理客户投诉事项;六是对个别客户提供证券投资顾问业务过程中,执行适当性管理存在不足。江苏证监局表示,以上事实有《关于江苏百瑞赢证券咨询有限公司的现场检查事实确认书》、该局执法人员在现场检查中收集的证据证明。上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等相关规定,决定对江苏百瑞赢采取责令改正、责令暂停新增客户6个月的行政监督管理措施。江苏证监局要求江苏百瑞赢应采取有效措施对上述问题进行整改,整改期间需按月向监管报送整改报告。江苏证监局表示,整改应严格落实《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定,切实提高合规管理水平,暂停新增客户期满后,该公司应当向监管书面申请,经江苏证监局整改验收完成后,方可新增客户。投顾机构监管从严在市场上,券商、会计事务所以及律所罚单屡见不鲜,近两年来,同属于证监会监管的第三方投顾的罚单也频频出现。券商中国记者不完全统计,截至1月26日, 2025年以来已经有9家第三方投顾机构或其分公司收到证监局开出的罚单,这些机构因在展业过程中存在夸大、误导性营销宣传及缺乏风险提示等违规行为,被各地监管部门分别处以责令改正,甚至暂停新增客户3个月的监管措施。据不完全统计,2024年内,共有30家证券投资咨询机构(不包括分支机构)收到监管下发的35张“罚单”,被采取了监管谈话、责令改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、暂停新增客户以及罚款等行政监管措施和行政处罚措施。其中,合计有21家证券投资咨询机构或证券投资咨询机构分公司被暂停新增客户。从处罚次数来看,慧研智投科技有限公司(简称“慧研智投”)、成都汇阳投资顾问有限公司、点牛优选有限公司、广东博众智能科技投资有限公司、山东神光咨询服务有限责任公司5家机构均被监管点名了2次,违规行为中多数涉及误导性宣传。此外,盘点各地证监局给予持牌投顾机构的罚单,处罚金额最大的罚单,落在慧研智投身上。2024年12月31日,山西证监局披露,该局对慧研智投违反证券投资咨询法律法规行为进行了立案调查,经查明,慧研智投相关营销行为业务模式,涉及信息数量较多且使用企业微信发送,内容具有明显误导性。慧研智投在证券交易活动中作出信息误导。山西证监局决定对慧研智投责令改正,并处以180万元罚款。《证券投资顾问业务暂行规定》明确,“证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。”责编:桂衍民校对:廖胜超违法和不良信息举报电话:0755-83514034邮箱:bwb@stcn.com

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编辑:吴家栋

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  详细剖析两个企业补税案例,也能一定程度上消除上述担忧。枝江酒业之所以被要求补缴8500万元消费税,直接原因是审计部门发现问题,税务部门据此执行。

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  6月13日、14日,河南多地发布人工增雨公告。提醒:任何组织和个人若发现未爆炸或爆炸不完全弹头、弹药碎片或火箭弹残骸,切勿擅自移动、藏匿、拆解和损毁等,请立即报告当地政府或人工影响天气有关部门,或者立即拨打110向当地公安部门报警。

  6月14日上午,水利部组织开展抗旱专题会商,分析研判华北黄淮等北方地区旱情形势,要求即日起,受旱地区上游黄河、海河、淮河流域的控制性水库全部进入抗旱调度模式,加大下泄流量,保障抗旱用水需求,确保城乡居民饮水安全,以及规模化养殖和大牲畜用水安全,全力保障灌区农作物时令灌溉用水。6月14日15时,水利部将针对河南、河北的干旱防御应急响应提升至三级,目前维持针对山西、江苏、安徽、山东、陕西、甘肃6省的干旱防御四级应急响应,并派出两个工作组正在一线指导抗旱工作。

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  国家防灾减灾救灾委员会办公室、应急管理部会同国家粮食和物资储备局向河北、山西、内蒙古、山东、河南5省(区)调拨3万件中央救灾物资,支持地方做好抗旱救灾各项工作。

  河南省气候中心6月12日8时发布干旱橙色预警,根据最新气象干旱监测显示,安阳、鹤壁、焦作、开封、洛阳、漯河、南阳、平顶山、濮阳、商丘、新乡、信阳、许昌、郑州、周口、驻马店等16个地市72个国家级气象站监测到气象干旱达到重旱等级以上,并已持续10天。据天气部门预报,6月24日之前,全省将维持高温晴热天气,虽然部分时段有分散对流性降水,但无法有效缓解旱情。

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  近些年我们也能看到这些举措,中国推出大规模减税降费政策,有不少是长期执行的制度性政策。比如为消除重复征税,营业税改为增值税;增值税基本税率从17%降至13%;个人所得税也通过扩大税率级距、增加专项附加扣除、提高起征点,实际降低了税负;城镇职工基本养老保险单位缴费比例降至16%等。

  上述两起事件,引起了一些企业人士的担忧。这些担忧包括是否存在全国性查税,不少企业担忧如果倒查多年需要补税,这对于经营困难的当下无疑是“雪上加霜”。

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  绵阳拥有中国工程物理研究院、中国空气动力研究与发展中心等国家级科研院所18家,国家级创新平台25家,全社会研发经费(R&D)投入强度位居全国前列。

  据最新气象资料分析,21日前河南省将仍以高温天气为主,不过每天的高温影响范围和强度会有不同。预计16日东南部,18日北部、东部、南部,19日北部、东部,21日北中部、西南部最高气温将达37到39℃,局部超过40℃。

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  数据显示,免签对入境游的促进效果显著。春秋旅游副总经理周卫红此前表示,自中国对多国单方面免签以来,对入境游市场起到积极的推动作用,让来自更多客源地的境外游客能够以更便捷的方式来到中国。

  近日,农业农村部、水利部、应急管理部、中国气象局联合下发通知,要求各地立足加强组织领导,落实工作责任,分区分类指导,细化实化措施,确保夏播作物种足种满,奠定秋粮和全年粮食丰收基础。

发布于:四平铁西区