亚洲精品一线二线三线交了1.05亿元惩戒性承诺金，知名券商，被中止立案调查！_ZAKE亚洲精品一线二线三线R新闻
交了1.05亿元惩戒性承诺金，知名券商，被中止立案调查！_ZAKE亚洲精品一线二线三线R新闻
据港媒《香港01》5月24日报道，香港特区政府创新科技及工业局局长孙东日前表示，香港约有40人通过了中国第四批预备航天员选拔的初选，相信至少有一人最终入选预备航天员。有消息称，入选者将会是香港警队的一名女总督察。
作 者丨崔文静编 辑丨巫燕玲因踩雷泽达易盛 IPO 而于去年 3 月底被立案调查的东兴证券，日前用 1.05 亿元惩戒性承诺金换来了中止调查。综合 10 月 25 日证监会消息与东兴证券公告，继 2024 年 1 月，在上海金融法院的调解下，对泽达易盛案全部 7227 户适格受损投资者完成 2.88 亿余元的全额赔偿后；东兴证券申请试用行政执法当事人承诺制度，并已向证监会交纳高达 1.05 亿元的惩戒性承诺金，进入自查整改阶段。如今，证监会中止对东兴证券长达一年半的立案调查，等待东兴证券提交书面整改报告并进行核查验收。东兴证券之所以被中止调查，源于其适用行政执法当事人承诺制度，该制度于 2022 年 1 月 1 日正式施行，东兴证券是第二家申请适用的证券公司。首家申请适用行政执法当事人承诺制度的券商为中信建投，其已经于今年 8 月 30 日完成整改后被终止调查。" 根据中信建投实践，整改验收通过后，东兴证券的立案调查将由‘中止’转变为‘终止’。" 受访人士表示。根据证监会消息，整改时间为承诺认可协议签署生效后的 3 个月内，这也意味着，东兴证券有望于 2025 年 1 月底终结此轮立案调查。值得注意的是，券商投行被立案调查而后中止 / 终止调查的案例颇为鲜见。目前仅有两家适用行政执法当事人承诺制度的券商将成为例外。"这意味着，后续如再有券商踩雷保荐项目财务造假、欺诈发行等，想要避免公开行政处罚，可以先行赔付投资者、交纳惩戒性承诺金、申请适用行政执法当事人承诺制度。" 受访人士分析道。该人士同时提醒道，对于投行来说，申请适用行政执法当事人承诺制度，可以基本避免资格罚，减少声誉受损，降低客户流失概率，但所要付出的经济赔偿并不低，甚至可能因为先行赔付而承担更多。中止立案调查日前，东兴证券被中止立案调查，这距离其 2023 年 3 月 31 日因为在执行泽达易盛首发项目中涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责而被立案调查，已经过去 1 年半。此番东兴证券被中止立案调查，源于其向证监会申请适用行政执法当事人承诺制度，并且交纳 1.05 亿元惩戒性承诺金，进入自查整改阶段。更早间，去年 9 月 21 日，东兴证券被立案调查近 6 个月后，东兴证券牵头设立 3.4 亿元赔偿金，用于赔付受损投资者。今年 1 月 17 日，在上海金融法院的推动下，因泽达易盛造假而蒙受损失的投资者获赔 2.8 亿余元，标志着泽达易盛特别代表人诉讼案调解结案。泽达易盛案，成为我国证券集体诉讼和解第一案。与投资者之间的纠葛虽已结束，但东兴证券被证监会立案调查的命运仍在持续。此后，一个让东兴证券看到希望的案例出现了。与东兴证券问题相似，踩雷紫晶存储欺诈发行的中信建投，在完成投资者赔付、申请适用行政执法当事人承诺制度，并自查整改获得证监会验收通过后，于今年 8 月 30 日被终止立案调查。"紫晶存储和泽达易盛是科创板首批欺诈发行案，均已退市，给投资者带来较为严重的损失。如果保荐机构没有先行赔付投资者，不被终止立案调查，很可能会被暂停相关业务资格。业务资格一旦被暂停，投行客户流失或将难以避免，券商所受冲击将进一步加大。" 某券商资深人士分析道。申请适用行政执法当事人承诺制度，帮助中信建投终止立案调查。东兴证券随即效仿，成为申请适用行政执法当事人承诺制度的第二家证券公司。由于东兴证券等中介机构此前已经完成对泽达易盛受损投资者的赔付工作，交纳 1.05 亿元惩戒性承诺金，启动自查整改后，东兴证券换来了立案调查的中止结果。按照证监会要求，东兴证券需要在承诺认可协议签署生效后 3 个月内向证监会提交书面整改报告，并接受证监会核查验收。" 从中信建投实践来看，如果东兴证券后续验收通过，大概率将由‘中止调查’转变为‘终止调查’，不会再因泽达易盛案而被给予更多处罚。" 受访人士告诉记者。引导 " 先行赔付 "如果说中信建投从一开始即申请适用行政执法当事人承诺制度，而后顺利被终止立案调查。那么，东兴证券则是在完成证券集体诉讼和解后，再行申请适用行政执法当事人承诺制度，并且同样走到了 " 中止调查 " 阶段。对此，受访人士解读道：行政执法当事人承诺制度由证监会主导，其推出旨在引导中介机构先行赔付受损投资者。后续再有投行及其他中介机构踩雷上市公司造假，若能积极赔付投资者，向证监会交纳惩戒性承诺金，申请适用行政执法当事人承诺制度，很可能被终止立案调查。该人士同时强调，终止立案调查并不意味着对中介机构处罚力度的实质性减轻，实际上，中介机构所需交纳的罚款并未减少。东兴证券所交纳的这一金额是 1.05 亿元；此前中信建投等四家中介机构交纳的相关金额更是高达 1.89 亿元，其中多数由保荐机构中信建投承担。不过，终止调查代表着投行等不会被给予资格罚——不存在业务资格暂停的可能。对于经济实力雄厚的券商来说，资格罚比罚款带来的冲击往往更大。从过往案例来看，投行一旦被暂停相关业务资格超过 6 个月，其将面临不可小觑的客户流失，需要花费数十月方能 " 恢复元气 "。" 如果此番东兴证券后续也被终止立案调查，将进一步带动日后踩雷上市公司造假的中介机构，设立专项赔付金，先行赔付投资者。" 受访人士表示。值得注意的是，中介机构先行赔付后可以向企业追偿，但实践中企业失去赔付能力导致中介机构追偿无门的情况时有发生，对于部分中介机构而言，先行赔付的财务压力不容小觑。此前，天相投顾董事长林义相告诉 21 世纪经济报道记者，中介机构先行赔付的赔付金额，应当与其违法违规应负责任与应受处罚相对应；在中介机构非自愿情况下，不宜要求中介机构就自身应当承担责任外的部分进行赔付。如果中介机构自愿替其他责任人先行对全部投资者进行赔偿，值得肯定，但这不应该成为对中介机构的强制性要求。同时，相关方也要积极推进并创造条件帮助先行赔付的中介机构向相关责任方追偿，不能让他们先行赔付完就万事大吉。两种路径从另一个角度来看，东兴证券与中信建投对于行政执法当事人承诺制度的适用存在差异。中信建投直接适用该制度，未经司法系统介入。东兴证券则是进入司法程序，在上海金融法院推动下完成投资者赔付之后，再行申请适用行政执法当事人承诺制度。两条路径之选，带来哪些区别？记者采访与梳理发现，一方面，从中介机构结束立案调查时间来看，直接申请适用行政执法当事人承诺制度者效率更高。另一方面，从更为彻底地解决投资者赔付角度来看，经法院介入后的泽达易盛案更快一步。从紫晶存储案实践来看，少数投资者不认同先行赔付金额认定，拒绝和解，向法院起诉以期获得更高赔付，此种情况下法院如何处理值得深思。针对这一现象，有受访人士建议后续践行行政执法当事人承诺制度时，可初步确定赔付金额后，报请司法机关确认，以增强赔付金额的司法协同度。本期编辑 黎雨桐 实习生 简小琪koa12jJid0DL9adK+CJ1DK2K393LKASDad
编辑:黄强辉
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美国在上海累计设立企业约5800家，实际投资额超过170亿美元；上海企业在美国设立直接投资项目1500多个，中方协议投资额260亿美元。
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今年11月5日至10日，第七届中国国际进口博览会将在上海举办，欢迎加州企业参展亮相，把更多优质产品和服务带到中国、落在上海。
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据介绍，中国第四批预备航天员于2022年9月全面启动，计划选拔12至14名预备航天员，分为初选、复选和定选三个阶段。选拔的人员包括航天驾驶员、航天飞行工程师、载荷专家三类，并首次在港澳地区选拔载荷专家。香港约有120人报名。
他表示，希望两地发挥所长，探索更多形式多样、内涵丰富的合作项目，继续带动更多中美城市间的高水平务实合作，增进双方人民福祉。
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此次访问美国，龚正的多项行程都与经贸合作有关。包括出席上海-旧金山湾区工商午餐会，调研了华特迪士尼幻想工程总部、璞跃公司总部、慧与公司，与加州工商界重要人士交流等。
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建交以来，两国贸易增长了200多倍，双边贸易额约占世界五分之一。目前中国是美国4个州的第一大出口市场、38个州的前三大出口市场。仅对华出口就为美创造了100多万个就业岗位，7万多家美企在华投资兴业，年利润超过500亿美元。
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在此次论坛召开之前，今年4月，中美商贸工作组举行了第一次副部长级会议。双方同意，两国商务部愿共同支持双方举办的贸易投资促进活动，其中包括“中国—加州经贸合作论坛”。
在此次论坛上，龚正分享了多个中美合作项目成功案例，包括璞跃中国长三角区域创新中心、特斯拉上海工厂、上海港—洛杉矶港绿色航运走廊、上海迪士尼乐园等。
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孙东日前表示，香港约有40人进入初选，有十几人进入复选，多于一人进入定选。他表示，最终选拔结果应该很快会公布，相信香港至少有一人入选成为预备航天员。
[#市场监管总局对连云港鬼秤事件挂牌督办#]记者今天了解到，市场监管总局向江苏省市场监管局发出挂牌督办函，对江苏连云港市海州区海鲜蔬菜直销市场“鬼秤”事件查处实行挂牌督办。（总台央视记者李晶晶 高杰）
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[#香港特区政府澄清韩国前艺人访港报道#]就传媒报道一位韩国前艺人拟来港定居，提及香港特别行政区政府的人才入境计划，特区政府发言人今日（23日）指出，特区政府并没有接获该名人士就任何人才入境计划的签证申请，特此澄清。政府相关部门会按行之有效的机制，在审批人才入境计划的申请时严格把关，确保只有合资格人士的申请获批。（总台记者 罗武）
此次在旧金山，龚正与布里德共同签署了两市新一轮合作备忘录，涵盖经济、文化旅游、体育、环境与可持续发展、城市治理等多个领域。