经济动态-"www色色"-一天罚了6家券商，市场不www色色淡定了？今年来监管已发544张罚单，从严是主基调_ZAKER新闻

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一天罚了6家券商，市场不www色色淡定了？今年来监管已发544张罚单，从严是主基调_ZAKER新闻

7月22日晚，该校微信公众号推送了一则题为《叩响青春点燃激情》的图文纪实，介绍三年一届的此次运动会是学生比赛中规格最高、参赛人数最多的比赛，此次队员们在主教练高嵩的带领下，代表齐齐哈尔市参赛，“面对强劲的老对手伊春队，队员们敢打敢拼，虽然未能成功战胜对手，但是她们用顽强不屈的精彩表现书写了最动人的青春，用实力和汗水完美展现了排球精神的魅力……”

财联社 12 月 24 日讯（记者陈俊兰）上个周末，一张有关 21 家上市同收监管函的截屏被比较多的传播开来，这其中就有包括中信、兴业、华鑫、信达、招商、银河等 6 家券商。一时间，紧张空气也蔓延开来，认为是严监管的集中体现。实情如何呢？6 家券商在周末同时接到有监管罚单，这确实有些巧合成分，一则是罚单来自不同的监管局，二则在严监严管的大环境下，中介机构的业务罚单较多也已被证券行业共识，显然不必过度解度，三是近几年来看，每年年底都有罚单的集中出台。自今年 12 月以来，券商罚单数量合计为 30 张，看似数量不少，但与去年同期的 29 张相比仅增加 1 张。全年情况又如何呢？易董数据显示，截至 12 月 23 日，券商累计已收罚单 544 张，超过去年全年的罚单数量，罚单共涉及 85 家券商。据记者粗略统计，544 张罚单中，机构主体 241 张，人员罚单 303 张，510 名相关从业人员被处罚，月均约有 42.5 名相关从业人员被处罚。业务类型来看，经纪业务以 159 张罚单位居首位，投行业务罚单 104 张，资管业务罚单 19 张。12 月已收罚单 30 张易董数据统计显示，自 12 月以来，券商罚单数量合计为 30 张，与去年同期的 29 张相比增加 1 张。其中，涉及机构罚单 16 张，人员罚单 16 张，共计 19 名从业人员被问责。从 12 月各家券商接收罚单的数量来看，民生证券罚单最多，有 4 张，有 2 家券商各收到 3 张罚单，分别是招商证券、兴业证券。有 6 家券商各收到 2 张罚单，包括中银证券、中信证券、银河证券、华金证券、华宝证券以及东莞证券。信达证券、瑞信证券、国元证券、恒投证券、申万宏源承销保荐、华鑫证券以及德邦证券等各收到 1 张罚单。还有 1 张罚单指向证券人员替考，但未披露被替考人员所属公司，根据中证协历史信息显示，江朝伟为红塔证券重庆南坪证券营业部总经理。从处罚类型来看，警示函最多，共计 18 张；责令改正为 5 张；通报批评 3 张；行政处罚 2 张，书面警示及其他自律监管措施各 1 张。罚单处罚的业务范围主要涉及保荐业务及经纪业务。就违规类型来看，提及 " 内控管理不规范 " 的罚单最多，有 11 张，" 投资者适当性管理不规范 " 罚单有 8 张，" 未尽责督导信息披露 "" 出具的文件存在虚假记载、重大遗漏 " 等相关内容的罚单各有 4 张；" 私下接受投资者委托买卖证券 "" 从业人员违规买卖证券 " 罚单均有 3 张，" 不当营销宣传 "" 违规获取不正当利益 " 的罚单有 2 张。从处罚发布主体看，共涉及 14 家地方证监局、上交所以及深交所。其中下发罚单数量较多的监管机构还包括深圳证监局（4 张）、江苏证监局（3 张）、上交所（3 张），其他各地监管机构发出的罚单均在 1～2 张的范围。全年 159 张经纪业务罚单，百张涉及违规炒股易董数据显示，截至 12 月 23 日，各地证监局涉及证券公司经纪业务的罚单共 159 张，至少涉及 46 家券商。记者通过梳理发现，从处罚的力度上来看，年内共有 20 家券商在经纪业务收到 2 张以上罚单。包括财通证券、东方证券、东海证券、光大证券、广发证券、国融证券、国盛证券、海通证券、华宝证券、国金证券、华泰证券、民生证券、申万宏源、信达证券、兴业证券、招商证券、银河证券、中金公司、中山证券以及中信证券。从处罚事由来看，借用客户账户，违规操作账户、从业人员违规买卖证券、投资者适当性管理不规范等问题仍然是违规重症。从今年以来的违规案例看，易董数据显示，截至 12 月 23 日，提及证券从业人员违规买卖证券，借他人名义从事证券交易，私下接受投资者委托买卖证券等系列问题的罚单已超过百张，占到年内经纪业务罚单近七成。其中，最为典型的是年内的两个 " 批量 " 罚单，一是除夕当日，监管瞄准 " 证券从业人员违规炒股 " 红线，一天内发布了 14 张罚单，其中招商证券领罚最多。罚单显示，招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，共对 63 人合计罚没 8173 万元，终身证券市场禁入、移送司法机关等强力措施；二是 9 月 14 日，北京证监局公布 1 张罚单中，对寇玥等 20 人出具警示函，处罚事由均是上述证券从业人员，曾存在买卖股票的行为。而这则罚单涉及的券商主要为中金公司及中金财富。投行年内收 104 张罚单，常见一案多罚值得一提的是，投行业务受到监管机构的严格审查，这不仅体现在监管处罚的数量上，也反映在涉及违规行为的证券公司数量上，易董数据显示，截至 12 月 23 日，涉及投行类的罚单共计 104 张，涉及 37 家券商。整体来看，中信建投罚单最多，共计 15 张，其次为海通证券 10 张，国信证券和华西证券均为 6 张，中信证券和民生证券各 5 张。此外，东方证券和中原证券各 4 张，国投证券、华泰联合证券、开源证券、招商证券、中金公司各收到 3 张罚单。从违规类型来看，有 94 张罚单中提到 " 尽职调查不规范 "，提及 " 未尽责督导义务 " 内容相关的罚单有 51 张，出具的文件存在重大遗漏、虚假记载；误导性陈述内部控制制度存在缺陷、未能勤勉尽责，在罚单中也被频频提及。而在投行业务被罚的券商中，一案多罚情况极为常见，通常是一张罚单中保荐机构、保代共同被罚。两大交易所对保荐机构和保代共计下发 25 张监管函。在上交所下发的 14 张监管函中，13 张被罚具体涉及保荐机构及保代，共 9 家券商，分别为德邦证券、中信建投、华创证券、华泰联合证券、海通证券、中泰证券、东兴证券、平安证券以及国投证券。深交所则对 8 家券商下发了 11 张监管函，11 张罚单的处罚对象均涉及保荐机构及保荐人。分别为民生证券、中金公司、华西证券、光大证券、国海证券、中信证券、海通证券以及中信建投。

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编辑:孙天民

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虽然这位司机没有及时发现问题，但他还是给警方们提供了不少线索。

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